议案一-上海大众公用事业.PDF

上海大众公用事业（集团）股份有限公司 公司治理整改情况说明 根据中国证监会[2007]第 28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》，公司于 2007年4月2 日启动了公司治理专项活动，并被中国证监 会列为全国首批开展此项工作的 10 家上市公司之一，同时也是上海辖区唯一入 选的上市公司。公司通过自查，结合公众评议、上海证监局的现场检查和上海证 券交易所的评价意见，2007 年 8 月下旬顺利完成专项治理工作，是全国上市公 司中第三家完成该项工作的公司。 一、 2007 年整改报告中涉及的问题目前的整改情况 2007年整改报告中涉及的问题已全部整改完毕，具体如下： 问题一：信息披露需要进一步规范 整改情况：公司于2007年6月1日第六届董事会第十次会议表决通过了《公司信息 披露管理办法》，并严格按照管理办法和监管机构文件精神，进一步按各规范做 好信息披露工作。在以后的工作中，将强化信息披露的计划性和前瞻性，加强与 中介机构、监管部门的工作沟通。 问题二：内部制度建设需要进一步完善 整改情况：自公司上市以来，公司已经根据有关法律、法规制定了一系列内部管 理制度以保障股东利益。这套制度也随着公司的发展和监管要求的完善而不断的 进行增补和修订，实践证明，公司的内部管理制度能够得到有效的执行，也能有 效的防止侵害股东利益情况的发生。随着监管机构对上市公司治理规范性要求的 提高，公司也在不断地根据监管新的要求完善内控管理制度。2008年4月，公司 已启动对公司内部管理制度做进一步梳理和修订工作。在今后的工作中，公司将 1 一如既往的重视内部管理制度的修订、完善、实施，尽最大努力保护投资者利益。 问题三：公司治理创新尚有欠缺 整改情况：通过此次治理专项活动，公司认识到要利用多种渠道与投资者进行沟 通，能够低成本、更有效、更方便的实现信息发布。公司将在今后的工作中要加 强这方面的工作，应该采取多种非现场方式召开股东大会，提高中小股东参与的 便利性，以进一步保护中小投资者的参与权。 问题四：公司与投资者沟通方面尚欠缺主动性 整改情况：公司在投资者关系管理方面均能够按照监管机构的要求做到信息及 时、充分的披露。但随着公司的发展，公司还需进一步加强这方面的工作， 2008 年是公司上市15周年，公司将组织系列活动，以增进投资者对公司的了解。特别 是在业绩报告之后，将增加与广大投资者的沟通机会。此外，利用不同的信息平 台，通过多种方式让投资者能够了解公司的经营状况。 问题五：公众评议反映公司网站建设有待提高 整改情况：公司在2008年加大了对网站建设的投入，缩短网站信息的更新周期， 丰富网页内容，较为全面的介绍公司情况和最新动态，增进投资者对公司的了解， 提供一个在电话之外的投资者与公司互动平台。 问题六：公司对公众的问询未及时予以答复。 整改情况： 公司从以下几方面进行了整改：首先，完善公司网络信息管理制度， 对于信息的收集、筛选、处理、反馈等流程做出明确规定；其次，对于相关人员 进行业务学习，提高工作人员的责任心和工作能力，使投资者通过网络反映的问 题能够得到及时答复；再次，在公众问询繁忙时，抽调其他办公室相关人员尽最 大力量予以满足。 问题七：“三会”运作方面存在的问题 1、存在董事会与监事会合并召开的情况 2 整改情况：公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和 《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等有关文件的规定，依程 序召开“三会”，同时加强对相关工作人员进行业务培训。 2、存在会议记录不完整及“三会”会议记录无记录人签名的情况。 整改情况：公司已对相关人员的进行业务培训，避免再次出现类似问题。 3、“三会”档案部分资料缺失、盖章不全。 整改情况：公司已加强对有关人员的培训，提高业务能力，增强工作责任心，按 照规范、科学的要求对“三会”档案资料进行全面的整理，并在 2007 年 8 月底 前完成此项整理工作。 4、公司高管薪酬未经董事会审议，也未进行信息披露。 整改情况：公司已严格按照《上市公司治理准则》的要求，在第六届董事会薪酬 与考核委员会第三次会议表决通过了《同意实施 2007 年度公司经营管理层绩效 考核方案》和《同意 2008 年度经营管理层绩效考核方案》，并对表决结果进行了 公告