第二十八部分基金合同内容摘要 - 交银施罗德基金.doc

交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金 基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于： 1. 依法募集基金； 2.自本基金合同生效日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； 3.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他收入； 4.发售基金份额； 5.依照有关规定为基金利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 6.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 7.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 8.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 9.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 10.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 11.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查； 12.依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 13.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 14.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 15.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 16.依法召集基金份额持有人大会； 17.法律法规和基金合同规定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 18. 确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 19.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 20.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 21.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 22.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 23.当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 24.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 25.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 26.基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还投资人； 27.执行生效的基金份额持有人大会决议； 2