中投合规考试要点.docVIP

目 录 一、2009年合规考试安排 二、证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 三、重要出题点法规 1、《证券公司合规管理试行规定》 2、《证券公司监督管理条例》 3、《公司法》 4、《证券公司风险处置条例》 5、《证券法》 6、《证券公司内部控制指引》 7、《证券公司风险控制指标管理办法》 8、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月 Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006 9、《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月 white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005 10、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日 11、国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问 一、2009年合规考试安排 考试时间2009年3月14日 考试地点：北京 考试范围 1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识； 2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件； 3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。 考试报名条件 1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书； 2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。 3、具有完全民事行为能力。 考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告） 考试合格标准 考试合格标准为60分。 考试成绩有效期 考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。 二、证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 新增考试大纲内容： 考试在原有大纲的基础上增加《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》和《证券公司合规管理暂行规定》。指定参考书目增加《证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例释义》（法律出版社） 考试大纲 目 录 第一部分 合规理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规制度基本概念及涵义 第二节 合规风险与其它公司风险的关系 第三节 合规管理与公司治理及公司内控的关系 第四节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工 第五节 合规管理制度的基本原则 第六节 合规文化建设 第七节 合规制度有效性评估和监督 第八节 其它合规问题 第二章 合规实务 第一节 合规的核心职能 第二节 合规沟通渠道 第三节 合规问责机制 第四节 证券公司合规管理工作的若干重点 第二部分 法律法规 第一章 法理基础 第二章 公法基础 第一节 刑法及反洗钱法 第二节 程序法 第三章 民商经济法 第一节 民法 第二节 商法 第三节 经济法 第三部分 证券公司业务规则 第一章 证券公司管理规则 第一节 证券公司法人治理规则 第二节 人员管理规则 第三节 风险控制管理规则 第四节 内部控制管理规则 第五节 财务管理规则 第六节 其他有关规则 第三章 证券公司业务管理规则 第一节 经纪业务管理规则 第二节 投资银行业务管理规则 第三节 自营业务管理规则 第四节 资产管理业务管理规则 第五节 其他业务管理规则 第六节 非证券业务管理规则- 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 第一部分 合规理论与实务 第一章 合规理论 第一节 合规制度基本概念及涵义 掌握合规管理制度（Compliance Program）和合规职能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范围内合规管理制度近期迅速发展的背景及原因；掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握建立合规管理制度对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义。 掌握全球范围内证券行业合规管理制度的发展近况和现状；掌握证券公司建立合规管理制度的必要性和意义；掌握证券公司建立合规管理制度的基本指导思想、基本定位和基本任务。 第二节 合规风险与其它公司风险的关系 掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。 掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同