中小企业私募债券承销业务工作底稿目录模板第二部分.docVIP

第一部分 主承销商尽职调查文件 第三章 公司治理情况调查 3-4-5企业为稳定管理层及核心技术人员已采取或者拟采取的措施 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间： 年 月 日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间： 年 月 日 业务部负责人： 复核时间： 年 月 日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 3-4-5-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第四章 财务状况调查 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间： 年 月 日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间： 年 月 日 业务部负责人： 复核时间： 年 月 日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 初步结论 资料文件四级目录 4-1 注册会计师对财务状况的审计意见 备注： 4-2 偿债能力 4-3 应收款项 4-4 存货 4-5 固定资产 4-6 无形资产 4-7 可抵押或质押资产情况 4-8 银行借款与信授情况 4-9 其他债务情况 4-10 企业及实际控制人对外担保情况 4-11 资金流转状况 第一部分 主承销商尽职调查文件 第四章 财务状况调查 4-1注册会计师对财务状况的审计意见 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间： 年 月 日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间： 年 月 日 业务部负责人： 复核时间： 年 月 日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 初步结论 资料文件四级目录 4-1-1 审计报告 备注： 4-1-2 注册会计师对财务报告出具的审计意见 第一部分 主承销商尽职调查文件 第四章 财务状况调查 4-1-1审计报告 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间： 年 月 日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间： 年 月 日 业务部负责人： 复核时间： 年 月 日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 4-1-1-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第四章 财务状况调查 4-1-2注册会计师对财务报告出具的审计意见 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间： 年 月 日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间： 年 月 日 业务部负责人： 复核时间： 年 月 日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 4-1-2-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第四章 财务状况调查 4-2偿债能力 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间： 年 月 日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间： 年 月 日 业务部负责人： 复核时间： 年 月 日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 初步结论 企业财务状况是否良好 资料文件四级目录 4-2-1 最近两年资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等财务指标 备注：