南方风机股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查事.PDFVIP

南方风机股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查事项 根据证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知》的要求，南方风机股份有限公司 （以下简称“南风股份”或“公司” ）对照 《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规、《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制 度及公司实际情况进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 公司由佛山市南海南方风机实业有限公司整体变更设立的股份有限公司。2008年7 月18日，经股东会决议批准，佛山市南海南方风机实业有限公司以截至2008年5月31日 经审计的账面净资产91,781,757.30元为基础，按照11的比例折为7,000万 股，整体变更为南方风机股份有限公司。2008年8月8日，本公司在广东省佛山市工商行 政管理局办理了工商注册登记，企业法人注册登记号为：440682000039062。 经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］954号文核准，公司公开发行不超过 2,400万股人民币普通股，每股发行价22.89元。经深圳证券交易所《关于南方风机股份 有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上［2009］113号）同意，公 司于2009年10月30日在深圳证券交易所挂牌交易。发行后，公司总股本由7,000万股增 加至9,400万股。 2、公司基本情况 公司名称：南方风机股份有限公司 英文名称：Nanfang Ventilator Co., Ltd. 经营范围：研究、开发、生产、销售：风机，机电设备，电控设备，通风设备，电 机，空调冷柜，风机盘管，泵及真空设备，阀门和旋塞，风电设备，消声器，电加热器； 1/24 销售：钢材，金属制品（金银除外），建筑材料，电工器材，电讯器材；货物进出口、 技术进出口（法律、行政法规禁止项目除外；法律、行政法规限制的项目需取得许可证 后方可经营）。 公司注册地：佛山市南海区狮山大道 法定代表人：杨泽文 注册资本：9,400万元 股票简称：南风股份 股票代码：300004 （二）公司控制关系和控制链条 杨泽文 杨子善 杨子江 广东通盈创业投 其他 7 位 流通股 21.84% 17.82% 17.07% 资有限公司 发起人 25.53% 4.41% 13.32% 南方风机股份有限公司 佛山市南海南方风机研究所有限公司 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响。 公司的股权结构请详见下表（截至2009年12月31日）： 股份性质 股份数量(股) 百比例(%) 一、有限售条件流通股（或非流通股） 74,800,000 79.57 定向发行限售――个人 65,851,852 70.06 定向发行限售――法人 4,148,148 4.41 2/24 股份性质 股份数量(股) 百比例(%) 网下配售股份（新股发行） 4,8