中国国际金融有限公司关于吉艾科技（北京）股份公司.PDFVIP

中国国际金融有限公司 关于吉艾科技（北京）股份公司 限售股份上市流通的核查意见 中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为吉艾 科技（北京）股份公司（以下简称“吉艾科技”或“公司”）首次公开发行A 股 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对吉艾科技本次部分限售股份上市 流通事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、公司首次公开发行股票概况和股份变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准吉艾科技（北京）股份公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]328 号）核准，吉艾科技（北 京）股份公司获准向社会公众发行人民币普通股（A 股）2,800 万股，并于2012 年 4 月 10 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公开发行前公司股份总数为 80,637,000 股，公开发行后股份总数为108,637,000 股。 经2012 年9 月10 日召开的2012 年第一次临时股东大会审议同意，公司于 2012 年9 月实施了以2012 年6 月30 日股份总数108,637,000 股为基数，以资本 公积金向全体股东每10 股转增10 股的权益分派方案，公司总股本由108,637,000 股增至217,274,000 股。 截至目前，公司总股本为217,274,000 股，其中，尚未解除限售股份数量为 158,206,837 股，占公司股本总额的72.75% 。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》和《首次公开发行股票上市公告书》中承诺情况如下： 作为公司董事、监事或高级管理人员的股东仵岳奇、李同华承诺：自公司上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发 行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的该部分股份。除前 述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的 25% 。若其在公司上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月 内不转让其直接或间接持有的公司股份；若其在公司上市之日起第七个月至第十 二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有 的公司股份；除上述情形外，在其离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 上述自然人已于2012 年6 月20 日申报离任，其股票限售期将于2013 年12 月20 日到期。 经核查，截至目前，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺， 不存在违法上述承诺及《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规的情形，且无后续追加承诺。本次申请解除股份限 售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对其进行任何担保。 三、本次限售股份上市流通情况 本次申请解除限售股份的股东为自然人仵岳奇、李同华。公司上述股东均严 格履行了股份锁定承诺。 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2013 年12 月20 日（星期五）。 2 、本次解除限售股份数量为969,900 股，占公司总股本的0.45% 。 3、本次股份解除限售及上市流通明细表： 单位：股 在公司 所持限售股份 本次解除限 本次实际可上市 序号 股东全称 注 任职情况 总数 售数量 流通数量 1 仵岳奇 - 484,950 484,950 484,950 2 李同华