中国证 券市场的管理体制 范从来.pptVIP

南京大学范从来教授 中国证券市场的管理体制 一、证券市场管理体制的一般分析 1、证券管理体制的含义 (1)证券管理机构的设置和权限划分； (2)由国家制定的证券法、证券交易法和公司法等法律、法规和条例； (3)由证券业务部主管部门依据证券法的授权而制定的各种执行规则、协调措施和对有关法律的解释； 一、证券市场管理体制的一般分析 1、证券管理体制的含义 (4)在证券法规的授权下，证券交易所与证券商同业协会制定的组织章程营业规则和其它自律性细则； (5)按照证券法规的授权和国际惯例，证券业中介机构和资信评级与咨询机构，会计师事务所、审计师事务所、律师事务所等同业协会制定的组织章程、营业规则和自律性细则等。 一、证券市场管理体制的一般分析 2、证券市场管理体制的三种模式 集中型、自律型和中间型 集中型管理体制 集中型管理体制是指通过制定专门的证券市场法规，并设立全国性证券管理监督机构来实现对全国证券市场的集中统一管理。主要代表是美国、加拿大、日本、韩国和我国的台湾等。 集中型管理体制的特点 1、对证券管理制定有专门的法律。 2、设有全国性的独立于政府机构的管理监督证券市场的专门管理机构。 自律型管理体制 自律型管理体制，既没有专门制定的证券法规，又没有设立专门的管理机构，对证券市场管理主要由证券交易所及证券商行业协会等组织自我管理，政府较少地