深圳市卫光生物制品股份有限公司子公司管理制度.PDFVIP

深圳市卫光生物制品股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）对 控股子公司的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，优化 公司资源配置和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、 法规、规范性文件及 《深圳市卫光生物制品股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称“控股子公司”是指公司根据发展战略、市场业务需要 而依法设立的，具有独立法人资格的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司直接或间接持股50% 以上（不含50%），或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者 通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强公司对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司 的组织、资源、资产、投资和运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人资产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求， 行使对控股子公司的管理。 第五条 控股子公司应在遵循并执行公司所有基本制度的条件下，结合自身 内部控制需要，根据自身经营特点和环境条件，制定其内部控制制度。公司控股 子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理控 制制度，并接受公司的监督。 第六条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子公司的董事、监事、 高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第七条 控股子公司应参照《深圳市卫光生物制品股份有限公司重大信息内 部报告制度》并执行，对重大信息的报告和审议程序，按规定及时向公司报告重 大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息，并严格按照《深圳市卫光生物制品股份有限公司重大信息内部 报告制度》授权规定将重大事项报公司。 第八条 控股子公司的办公室须及时在会议结束后当日向公司董事会秘书 报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生重大影响的事项。 第二章 人事管理 第九条 公司按出资比例向控股子公司推荐董事、监事、高级管理人员等。 对于公司所属的全资子公司，由公司委派董事和监事。 第十条 公司推荐、委派控股子公司的董事、监事及高级管理人员，应遵循 以下规定： 1、向控股子公司推荐董事、监事候选人，经控股子公司股东会选举产生， 代表公司在控股子公司章程授权范围内行使董事、监事职权，并承担相应的责任， 对公司董事会负责，确保公司合法权益的实现； 2、由公司委派或推荐的董事、监事人数应占控股子公司董事会、监事会成 员的二分之一以上； 3、控股子公司不设监事会而只设1 名监事的，由公司推荐人选并与其他股 东商议后选举确定； 4、公司有权推荐控股子公司总经理、副总经理候选人，由控股子公司董事 1 会聘任，在控股子公司章程授权范围内行使相应的职权，对其董事会负责； 5、控股子公司财务负责人的聘任和解聘，应事先经公司同意。其任职期间， 同时接受公司财务总监的业务指导和监督； 6、控股子公司董事、监事、高级管理人员的任期按控股子公司章程规定执 行。公司可根据需要对任期内委派或推荐的控股子公司董事、监事及高级管理人 员人选作适当调整。 第十一条 公司推荐的董事应按《公司法》等法律、法规以及控股子公司章 程的规定履行以下职责： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，向公司负责，努力管理 好控股子公司。 （二）出席控股子公司董事会会议，参与董事会决策，促成董事会贯彻执行 公司的决定和要求。在控股