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关于推荐上海厦航物联网科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 推荐报告 二零一六年八月 东吴证券股份有限公司 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业 务规则》”），上海厦航物联网科技股份有限公司（以下简称“厦航物联”、“厦航 股份”、“股份公司”、“公司”、“本公司”）拟申请其股票进入全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让，该事宜已经公司董事会、股东大会审议通过。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称“《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”），东吴 证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“我公司”）对公司的主营业务、 公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，对厦航物联申请其股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 东吴证券厦航物联项目组（以下简称“项目组”）根据《尽调工作指引》的 要求，通过查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺、听取律师、会计师 等专业机构人员意见等调查方法对厦航物联进行了尽职调查，调查事项主要包括 公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、公司治理独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。 项目组与公司管理层相关成员及其他员工进行交谈，听取公司聘请的北京盈 科（上海）律师事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇 会计师事务所”）注册会计师、银信资产评估有限公司资产评估师的意见；查阅 《公司章程》、公司“三会”会议文件、公司各项规章制度、会计账簿和重要会 计凭证、《审计报告》、《法律意见书》、工商行政管理部门登记备案资料、纳税申 报表和缴税凭证等；了解公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和 未来发展计划。通过上述尽职调查工作，项目组制作了《东吴证券股份有限公司 关于上海厦航物联网科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 及公开转让尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。 二、申请挂牌公司符合挂牌条件的说明 1 东吴证券股份有限公司 推荐报告 根据项目组对厦航物联的尽职调查，我公司认为厦航物联符合全国股份转让 系统公司发布的《业务规则》所规定的挂牌条件： （一）依法设立且存续满两年 公司前身为上海厦航物流有限公司（以下简称“有限公司”或“厦航有限”） 于 2004 年 6 月 8 日经上海市工商行政管理局金山分局核准依法成立，2016 年 8 月5日，有限公司按截至2016年4月30 日的原账面净资产值折股整体变更为股 份有限公司，公司存续期间自有限公司成立之日起计算。至本推荐报告出具之日， 公司存续已满两年。 （二）业务明确，具有持续经营能力 公司主营业务为大宗货物的仓储货运道理等物流服务。公司的经营范围包括 物联网科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，道路货物运输， 国内货物运输代理，仓储（除危险品外），海上国际货物运输代理，航空国际货 物运输代理，陆路国际货物运输代理，供应链管理服务，企业管理咨询，停车场 （库）经营，设计、制作、代理、发布国内外各类广告，以电子商务方式从事纺 织品、日用百货的销售 。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动】。 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司从 事的行业属于“G 交通运输、仓储和邮政业”中的“仓储业（G59）”；根据中国 证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司从事的行业属于 “G交通运输、