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国投瑞银瑞盛灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 （2017 年7 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2017 年7 月更新） 【重要提示】 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会20 15 年9 月6 日证监许可[2015]2067 号文注册募集。本基金基金合同已于2016 年5 月25 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指 期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小 企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风 险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%； 转换为上市开放式基金（LOF ）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95% ；投 资于权证的比例不超过基金资产的 3% 。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债 期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金；转换为上市开放式基金（LOF ）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 不低于基金资产净值的 5% 。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期 风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2017 年7 月更新） 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为2017 年5 月25 日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2017 年3 月31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于2017年6月21 日对本招募说明书（2017 年7 月更新）进行了复核。 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2017 年7 月更新） 目 录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 7 四、基金托管人 19 五、相关服务机构 21 六、基金的募集与基金合同的生效 46 七、基金份额的上市交易 47 八、基金份额的申购与赎回 49 九、基金的投资 61 十、基金的业绩 78 十一、基金的财产 79 十二、基金资产估值 80 十三、基金的收益与分配 85 十四、基金费用与税收 87 十五、基金的会计与审计 89 十六、基金的信息披露 90 十七、基金的风险揭示 97 十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算100 十九、《基金合同》的内容摘要102 二十、基金托管协议的内容摘要118 二十一、对基金份额持有人的服务131 二十二、其他应披露事项132 二十三、招募说明书存放及查阅方式133 二十四、备查文件134 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2017 年7 月更新） 一、绪言 《国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（