大千生态景观股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

大千生态景观股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强大千生态景观股份有限公司 （以下简称“公司”）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真 实、准确、完整地披露信息，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，维护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规定，并结合本公司 《章程》、《信息披露事务管理制度》，特制定 《大千生态景 观股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称“本制度”）。 第二条 本制度所指“重大信息”是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 “尚未公开”是指证券事务部尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站 上正式公开的事项。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的 部门、有关人员及相关公司（含本公司及所属公司）对可能发生或已经发生的本 制度规定的重大信息，应在第一时间将有关情况向董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员； （三）公司分支机构负责人； （四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （五）公司控股股东和实际控制人； （六）持有公司5%以上股份的其他股东； 1 （七）公司各部门其他可能接触重大信息、对公司重大事件可能知情的相关 人员。 第五条 本制度适用于公司及公司下属分支机构、全资子公司、控股子公司 及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第六条 公司各部门、分支机构、各全资子公司、控股子公司、参股子公司 发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相关人员应及时、准确、真实、完 整地向董事会秘书予以报告有关信息，包括但不限于下列事项： （一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项； （二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会并作出决议的事项； （三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、委托或受托管理资产和业务； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、转让或者受让研究与开发项目； 10、签订许可使用协议； 11、上海证券交易所认定的其他交易事项。 2 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力、工程分包，以及出售 产品、商品、工程承包等与日常经营相关的资产购买或出售行为，但资产置换中 涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上 市公司最近一期经审计总资产的10%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计 净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； 3、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上， 且绝对金额超过100 万元； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近 一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元。 6、公司发生“提供担保”交易事项，无论担保金额大小。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （四