南方宝元债券型基金发行公告-中国工商银行.doc

南方宝元债券型基金发行公告 [重要提示] 1、南方宝元债券型基金的发行已获中国证监会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准。 2、南方宝元债券型基金（以下简称“本基金”）是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的发起人和注册登记人为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。 4、本基金将自2002年8月18日起，通过本公司的直销机构（深圳总公司和北京分公司）、中国工商银行和招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）的代销网点（包括电子化服务渠道）公开发售。其他具有代销资格和条件的机构如在发行期内完成准备工作，代销的开始时间另行公告。 5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买者除外）。个人投资者指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等有效证件的中国居民；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有关部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。 6、投资者欲认购本基金，需开立基金账户。2002年8月2002年9月 7、投资者可在不同的销售机构开户，但每个投资者仅限开立一个基金账户。已经开立南方基金管理公司开放式基金基金账户的投资者可免予办理开户手续。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。 8、本基金在代销网点的首次认购最低金额为5000元，追加认购最低金额为1000元；在直销网点的最低认购金额为100万元。 9、投资者在认购期内可多次认购基金单位，但已申请的认购一旦资金交付，其撤销请求不予接受。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实收到认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记人（即南方基金管理有限公司）的确认登记为准。投资者可以在基金成立后到各销售网点查询成交确认情况。 10、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在8月()、中国工商银行网站()、招商银行网站()、上海证券交易所网站()和深圳证券交易所网站()。投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金发行相关事宜。 11、中国工商银行和招商银行的具体代销网点详见中国工商银行和招商银行在地方媒体上刊登的业务公告。 12、在发行期间，除本公告所列的销售城市外，中国工商银行和招商银行还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司、中国工商银行和招商银行的公告，或拨打本公司、中国工商银行和招商银行客户服务电话咨询；本公司在发行期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 13、投资者可拨打本公司客户服务电话（0755、中国工商银行（95588）和招商银行（95555）的客户服务电话咨询购买事宜。 一、募集发行基本情况 1、基金名称 南方宝元债券型基金（基金代码：202101）。 2、基金类型 契约型开放式。 3、基金存续期限 不定期。 4、基金单位面值 基金单位面值为1.00元人民币。 5、发行对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买者除外）。个人投资者指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等有效证件的中国居民；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有关部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织等。 6、销售机构 （1）直销机构 本公司深圳总公司和北京分公司。 （2）中国工商银行 在中国工商银行个一级分行对投资者办理开户和认购业务3）招商银行 招商银行在遍布全国31个城市的指定网点对所有投资者办理开户业务和认购业务，并可通过招商银行的营业网点、网上银行、电话银行等电子化代销服务渠道办理认购业务，具体城市如下：上海、北京、广州、深圳、重庆、沈阳、丹东、济南、青岛、南京、苏州、无锡、杭州、宁波、温州、西安、兰州、乌鲁木齐、武汉、黄石、宜昌、天津、成都、长沙、南昌、福州、大连、昆明、合肥、番禺、增城。 （4）其他代销机构 在发行期内新增加的代销机构将另行公告。 上述销售机构的网点及联系方法详见各销售机构在地方媒体上刊登的公告。 7、设立募集期与基金的成立 根据有关法律、法规的规定，本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。 自2002 年8月2002 年9月2 亿元且认购基金的投资者达到或超过100户，下同），则本基金可宣布成立；若未达到成立的法定条件，则本基金将在三个月的设立募集期内继续对个人投资者和机构投资者同时公开销售，并报中国证监会备案。 若三个月的设立募集期满，本基金未达到法定成立条件，则本公司承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30