增一扩二,券商自营松绑.PDFVIP

C H I N A S E C U R I T I E S R E S E A R C H [table_main] 行业简评模板 证券研究报告 ·行业简评 [table_indusname] 增一扩二，券商自营松绑 证券业 事件： [table_invest] 042401 维持 增持 10 月31 日，中国证监会就修订《关于证券公司证券自营业务投 魏涛 资范围及有关事项的规定》（以下简称《自营规定》）向社会各界 公开征求意见。 weitao@ 010 简评 执业证书编号：S1440510120041 刘义 增加一类，扩大两类 liuyi@ 本次公开征求意见稿修改了《自营规定》的附件《证券公司证券 010 自营投资品种清单》，扩大了证券自营品种范围。修改后，证券 执业证书编号：S1440512010001 自营品种增加一类，扩大两类。增加的是在全国中小企业股份转 让系统挂牌转让的证券 （新三板）。扩大的两类，一是在境内银 发布日期： 2012 年11 月1 日 行间市场交易的证券，由部分扩大到全部；二是在金融机构柜台 交易的证券，由仅限于由证监会批准或备案发行的，扩大到由金 市场表现 融监管部门或者其授权机构批准或者备案发行的，即将银行理财 [table_industrytrend] 19% 计划、集合资金信托计划等纳入自营投资范围。 14% 9% 允许证券公司投资“新三板”挂牌企业，除为了扩大券商自营投 4% -1% 资范围外，同时也为新三板市场未来可能实施的做市商制度预留 -6% -11% 了敞口。“ -