统领百货股份有限公司道德行为准则.PDFVIP

統領百貨股份有限公司 道德行為準則 第 1 條 目的 為了讓本公司董事、監察人及經理人 (包括總經理及相當等級者、副總經理及相當等級者 、協理及相當等級者、財務部門主管、會計部門主管、以及其他有為公司管理事務及簽名 權利之人) 之行為符合道德標準，並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準，爰訂定 本準則，以資遵循。 第 2 條 內容 (一) 防止利益衝突： 公司董事、監察人或經理人不得基於其在公司擔任之職位而使得其自身、配偶、父母 、子女或三親等以內之親屬獲致不當利益。未經提報董事會說明與公司有無潛在之利 益衝突，不得與前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進 (銷)貨往來之情事。 (二) 避免圖私利之機會： 本公司董事、監察人或經理人不得為下列事項：(１) 透過使用公司財產、資訊或藉由 職務之便而有圖私利之機會；(２) 透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取私利 ；(３) 與公司競爭。 當公司有獲利機會時，董事、監察人或經理人有責任增加公司所能獲取之正當合法利益。 (三) 保密責任： 本公司董事、監察人或經理人對於公司本身或其進 (銷) 貨客戶之資訊，除經授權或法 律規定公開外，應負有保密義務。應保密的資訊包括所有可能被競爭對手利用或洩漏之 後對公司或客戶有損害之未公開資訊。 (四) 公平交易： 本公司董事、監察人或經理人應公平對待公司進 (銷) 貨客戶、競爭對手及員工，不得 透過操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項做不實陳述或其他不公平 之交易方式而獲取不當利益。 (五) 保護並適當使用公司資產： 本公司董事、監察人或經理人均有責任保護公司資產，並確保其能有效合法地使用於公 務上，若被偷竊、疏忽或浪費均會直接影響到公司之獲利能力。 (六) 遵循法令規章： 本公司董事、監察人或經理人應加強證券交易法及其他法令規章之遵循。 (七) 鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為： 本公司內部應加強宣導道德觀念，並鼓勵員工於懷疑或發現有違反法令規章或道德行為 準則之行為時，向監察人、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報。本公司將盡全 力保護呈報者的安全，使其免於遭受報復。 (八) 懲戒措施： 本公司董事、監察人或經理人有違反道德行為準則之情形時，公司應依公司法及本公司 等相關規章處理之，且即時於公開資訊觀測站揭露違反道德行為準則人員之職稱、姓名 、違反日期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊。本公司並提供違反道德行為準則 者得於董事會議中陳述理由之申訴管道，再由董事會以多數決定(涉違反者應持迴避原則 )其違反與否。 第 3 條 豁免適用之程序 本公司若需豁免董事、監察人或經理人遵循公司之道德行為準則，必須經由董事會決議通過 ，且即時於公開資訊觀測站揭露允許豁免人員之職稱、姓名、董事會通過豁免之日期、豁免 適用之期間、豁免適用之原因及豁免適用之準則等資訊，俾利股東評估董事會所為之決議是 否適當。 第 4 條 揭露方式