联合国国际货物销售合同公约的可适用性问题车丕照.docVIP

车丕照清华大学 《联合国国际货物销售合同 公约》的可适用性问题 《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称“《公约》”）是当今调整 国际货物买卖合同关系的重要公约。到目前为止，该公约的缔约国已 有 70 多个国家。该公约的可适用性（applicability）问题，即一项国际货物 买卖合同在什么情况下适用该公约，一直是人们所关注的问题。本文 试图就某些相关问题做些澄清。 再次，关于“销售”，虽然《公约》并没有直接将 其界定为“商事销售”，但《公约》明确将自然人参 与的国际货物买卖排除到其适用范围之外（第二 条 a 项）。同时，《公约》也明确规定，经由拍卖的 销售和根据法律执行令状或其它令状的销售也不 属于它所调整的销售（第二条 b、c 项）。 最后，关于是否存在“合同”，《公约》则在第二 部分规定了详细的判断标准。 同时具备上述条件的国际货物销售合同也并 不当然适用《公约》；可自动适用《公约》的国际货物 销售合同还必须与缔约国存在某种联系。按照《公 约》第一条的规定，这种联系可分为两种情况：一是 合同双方当事人的营业地分别处于不同的缔约国； 二是国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。 由于一些缔约国就《公约》对第二种情形的规定做 了保留，因此情况比较复杂，需要在后文中详细论述。 此外，《公约》也没有将受其调整的“国际货物 销售合同”的所有问题都纳入自己的管辖范围。按 照《公约》第四条和第五条的规定，除另有明文规 定，《公约》并不涉及合同的效力，或其任何条款的 效力，或任何惯例的效力；《公约》不涉及合同对所 售货物所有权可能产生的影响；而且《公约》也不 适用于卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤 害的责任。 二、在缔约国对《公约》第一条（1）款 b 项做 出保留之后，《公约》的可适用性将会如何？ 如前所述，根据《联合国国际货物销售合同公 约》第一条（1）款b项的规定，即使一项国际货物销 售合同的双方当事人的营业地并非都位于缔约国， 但如果国际私法规则（冲突规范）导致适用某一缔 约国的法律，那么，作为法院所在地国的缔约国也 有义务适用公约的规定，而不是国际私法规则所 指向的那一缔约国的国内法的规定。公约的这一 规定显然是为了扩大公约的适用范围。从统一国 际民商事立法的宗旨来看，这一规定是有其积极 意义的。但是，出于种种考虑，中国、美国、新加坡 等缔约国对 b 项规定均做了保留。那么，在缔约国 对公约第一条（1）款 b 项做出保留之后，《公约》的 可适用性将会如何呢？ 根据国际公法的一般准则，条约的保留是指一 国于签署、批准、接受、赞同或加入条约时做出声 明，其目的在于摒除条约中的某些规定对该国的法 律效力。因此，做出上述保留的缔约国将不承担第 一条（1）款 b 项之下的义务。这样一来，在一个对 《公约》第一条（1）款 b 项做出保留的国家（以我国 为例），《公约》的可适用性就会是如下几种情况： 如果合同双方的营业地分别处于我国和另 外一个缔约国（如美国），如果当事人没有排除《公 约》对其合同关系的适用，根据《公约》第一条（1） 款 a 项的规定，中国法院将适用《公约》。 2、如果合同双方的营业地分别处于我国之外 的两个缔约国（如美国与韩国），如果当事人没有 排除《公约》对其合同关系的适用，根据《公约》第 一条（1）款 a 项的规定，中国法院将适用《公约》。 3、如果合同双方的营业地分别处于我国和一 个非缔约国（如朝鲜），而且如果根据法院地国中 国的国际私法规范，合同的准据法应为中国法，这 时，中国法院将适用中国法，而不是《公约》；如果 中国的国际私法规范指向另外一个缔约国或非缔 约国的法律，也不适用《公约》。 4、如果合同双方的营业地分别处于我国之外 的一个缔约国（如韩国）和一个非缔约国（如朝鲜）， 由于我国对《公约》第一条（1）款 b 项的保留，中国 法院仍不会适用《公约》，而将适用国际私法规范 所指向的国内法或其他法律规则。 三、当事人的意愿对《公约》的可适用性可 产生什么样的影响？ 作为一套私法规范，在其适用性方面，《公约》 充分尊重合同当事人的意愿。当事人的意愿对《公 约》适用性的影响表现为以下几种情况： 第一，本来应适用《公约》的合同的当事人可 通过合同条款整个地排除《公约》对其合同关系的 适用，因为《公约》第六条规定：“双方当事人可以 不适用公约”。最为稳妥的排除方式是在合同中 写明：“本合同不受《联合国国际货物销售合同公 约》的管辖”（ThiscontractshallnotbegovernedbyUn- ited Nations Convention on Contracts for the Interna- tional Sale of Goods”）。ECONOM IC R E L A T I O N S AN