易方达旗下ETF场外申赎直销业务指南.PDFVIP

易方达旗下ETF 场外申赎直销业务指南 （本指南适用于易方达沪深300ETF、易方达沪深300 医药ETF 场外申赎等业务办理，供投 资者参考） 一、 易方达ETF 场外基金账户的开立 已购买过由易方达基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的易方 达基金管理有限公司开放式基金账户不能用于申购本基金场外份额，需要重新开户，开户需 提前进行。如投资者T 日申购本基金场外份额，则必须于T-1 日前（含T-1 日）办理易方达 ETF 场外基金账户的开立。 投资者在办理易方达ETF 场外基金账户开立当日，不能提交申购申请，申购申请的提 交要以易方达ETF 场外基金账户开立成功为前提。 1、开户业务办理时间： 办理易方达ETF 场外基金账户开立的具体时间为交易日的9:00 至 16:00 （周六、周日 及法定节假日除外）。 2、开立基金账户所需材料： （1）机构投资者需提交的材料 （如已在我司开立开放式基金账户，则仅需提供以下的①、 ④和⑩）： ①投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《开放式基金账户业务申请表》一式两份； ②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（最新年检后的副本），或民政部门或其他 主管部门颁发的注册登记证书，以及组织机构代码证和税务登记证，上述文件应同时提供复 印件（加盖机构公章）； ③ 《基金业务授权委托书》（加盖机构公章和法定代表人签章）； ④经办人有效身份证件及其复印件（加盖机构公章）； ⑤法定代表人有效身份证件复印件（加盖机构公章）； ⑥ 《印鉴卡》； ⑦指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（加盖机构公章）， 或指定银行出具的开户证明原件； ⑧提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受力调查问卷》 ⑨提供填妥的《传真交易协议书》一式两份； ⑩上海股东账户或者上海的基金账户及其复印件 （加盖机构公章）。 本公司直销中心要求提供的其他有关材料详见 《机构客户业务操作指南》。 （2 ）个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 （如已在我司开立开放式基金账户， 则仅需提供以下的①、②和⑤）： ①填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份； ②出示本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）并提供复印件； ③出示银行活期存款账户并提供复印件； ④填妥的《风险承受力调查问卷》； ⑤上海股东账户或者上海的基金账户及其复印件。 3、注意事项： （1）开立易方达ETF 场外基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法 投资者。 （2）特殊法人机构客户的账户开立办理所需材料、账户信息变更业务以及账户的注销业务 参照本公司开放式基金直销业务操作指南的规定办理。 （3）投资者预留的客户信息是易方达基金管理有限公司与投资人联系、为投资者提供服务 的唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户 名称一致。 二、 申购与赎回业务 1、交易业务办理时间： 直销中心办理场外申购、赎回业务的时间为基金开放日 9：00：00 至 14：00：00 （含 本数），对于投资者在开放日14：00：00 以后提交的上述交易申请，直销中心视为下一开放 日的交易申请进行处理，投资者如有异议，须在上述交易时间内向直销中心提出撤销申请； 对于已向我司备案自制表单的投资者，其交易时间以后提交的申请作顺延或不顺延按其自制 表单的规定处理，并由直销中心记录与投资者的通话情况。法律法规和《基金合同》另有规 定的，从其规定。 投资者在上述交易时间内提交申购申请时，须全额交付申购款项，并在规定的截止时间 前划到本公司指定的直销专户上，资金到账的截止时间为有效申请日的 14：15：00 （含本 数）。到账时间以本公司直销专户银行反馈时间为准。在相关法律法规、基金合同允许的范 围内，本公司基于保护现有基金份额持有人利益的考虑有权拒绝某笔申购。请投资者充分考 虑资金在途时间，尽早划付资金，以免影响场外申购申请的有效性。 2、提交交易申请所需材料： （1）机构投资者在直销中心提交交易申请时应提交：加盖预留印鉴和授权经办人签字的专 用业务申请表一式两份。 （2 ）个人投资者在直销中心提交交易申请时应提交以下材料： ①填妥的专用业务申请表一式两份； ②出示