江南模塑科技股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

股票代码：000700 股票简称：模塑科技 公告编号：2015-023 江南模塑科技股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 江南模塑科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014 年 12 月31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现 发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未 来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作的总体情况 （一） 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事 项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司总部及所属 的全资子公司上海名辰、烟台名岳、沈阳名华、武汉名杰。 在确定具体业务范围时，全面考虑了公司总部各职能部门及下属 子公司的所有业务和事项，具体包括：组织架构、发展战略、人力资 源、社会责任、企业文化、资金活动（营运资金、投资、筹资）、采 购业务、资产管理、销售业务、生产与成本管理、研究与开发、担保 业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、 工程项目、业务外包等内容。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司 当前经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 1.组织架构 公司董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则 和工作程序均按国家法律法规明确规定，相互分离，形成制衡。公司 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。监事会对股东 大会负责，监督公司董事、公司总经理和其他高级管理人员依法履行 职责。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的 生产经营管理工作。公司明确战略、审计、提名、薪酬委员会职责权 限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。 企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等， 按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签。 机构设置根据企业性质、发展战略、文化理念、管理要求等因素， 按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则合理设置内部治理结构。 有助于企业上传、下达和各业务活动之间的传递。避免职能交叉、缺 失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调 的工作机制。总部通过对子公司的治理及日常运营、财务管理、审计 监督、内部信息管理来加强对分子公司的管控。 2.发展战略 公司秉承“低成本、大规模、高速度”的发展理念，通过学习先 进的管理理念，运用科学的管理方法对产品价值链的每个环节进行革 命性的成本控制，通过持续降低成本不断增强公司参与市场竞争的能 力；通过资产的投入，形成规模化、批量化生产能力，通过产业群发 挥规模效应和边际效应，满足汽车行业的发展需求；在企业规模不断 扩大的同时保持灵活高效工作，保证快速的反应速度、开发速度、决 策速度，在加速度的市场竞争环境下保持对竞争对手的优势。