公司债券2016年度受托管理事务报告.PDFVIP

债券代码：136246.SH 债券简称：16 津投01 债券代码：136382.SH 债券简称：16 津投02 债券代码：136635.SH 债券简称：16 津投03 天津城市基础设施建设投资集团有限公司 公司债券 2016 年度受托管理事务报告 天津城市基础设施建设投资集团有限公司 （住所：天津市和平区大沽北路161号城投大厦） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二零一七年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《天津城市基础 设施建设投资集团有限公司2015 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以 下简称《受托管理协议》）及其它相关信息披露文件以及天津城市基础设施建设 投资集团有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提 供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建 投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来 源于天津城市基础设施建设投资集团有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用 途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建投证券不承担任何责 任。 1 目录 一、受托管理的债券概况3 二、债券受托管理人履职情况3 三、发行人2016 年度经营和财务状况5 四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况7 五、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况7 六、偿债保障措施的执行情况及16 津投01 、16 津投02 、16 津投03 债券的本息 偿付情况9 七、募集说明书中约定的其他义务 11 八、债券持有人会议召开的情况 11 九、发行人出现重大事项的情况 12 2 一、受托管理的债券概况 报告期（2016年，下同），天津城市基础设施建设投资集团有限公司发行的 由中信建投证券担任受托管理人的债券包括：16津投01 、16津投02 、16津投03 ， 债券具体情况见下表： 表：受托管理债券概况 16 津投01 16 津投02 16 津投03 天津城市基础设施建 天津城市基础设施建 天津城市基础设施建 设投资集团有限公司 设投资集团有限公司 设投资集团有限公司 债券名称 2016 年公开发行公 2016 年公开发行公 2016 年公开发行公 司债券(第一期) 司债券(第二期) 司债券(第三期) 核准文件和核准规模 经证监许可[2015]3147 号文核准，发行规模不超过100 亿元人民币 债券期限 10 （5+5 ）年 3 年 10 年 发行规模 20 亿元 20 亿元