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尽职调查报告（参考格式） **证券（PB项目名称）证券投资基金 尽职调查报告 业务部门： 项目人员： 目 录 第一部分 公司情况 第二部分 投资理念及风格 第三部分 投资决策 第四部分 风险控制 第五部分 产品体系介绍及业绩表现 第六部分 后续服务 第七部分 综合收益分析 第八部分 尽职调查结论  第一部分 公司情况 一、公司简介 1、股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等） 2、公司实际控制人及法人简介 3、列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位） 4、简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况 5、近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？ 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？ 人员队伍 1、管理团队及投研团队组织架构图 2、关键岗位人员变动情况，请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间 公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资 4、公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制？ 第二部分 投资理念及风格 一、公司的投资理念是什么？ 二、公司通过何种手段确保投资理念的执行？ 三、公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？ 四、公司认为未来最理想的管理规模是多少？ 五、是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？ 六、定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？ 七、请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况 第三部分 投资决策 一、说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程） 说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时，对下列因素的考虑和应用：资产配置（指股票、债券、现金的比例配置）；板块/行业分布；证券选择 （如规模、价值、成长性等）；其它（请说明） 三、6.3.公司的研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何特点和优势，如何保持？ 四、公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况。公司如何进行宏观研究、行业研究、个股研究、策略研究和债券研究 五、如公司主要投资决策人员因故无法上班，怎样做出投资决策？ 第四部分 风险控制 一、公司的风险管理理念和风险管理组织架构。 二、公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险？ 三、如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。 四、公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？ 第五部分 产品体系介绍及业绩表现 一、请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称） 第六部分 第六部分 后续服务 一、公司计划对投资者提供何种服务，请详细列明服务内容、服务频率等相关服务计划。 二、公司计划通过何种措施确保以上服务按时、高质量、持续的实现？ 第七部分 综合收益分析 一、管理费、托管费及收取方式 二、其他相关费用 第八部分 尽职调查结论 调查人员对（项目名称）证券投资基金已充分履行了尽职调查工作，据此完成本项目尽职调查报告，并对报告内容及上报资料的真实性、完整性和有效性负责。建议发行（项目名称）证券投资基金。 调查人签字： 部门负责人签字： 日期：