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交易费用基本问题探究之一:交易费用影响因素研究摘要：交易费用是交易成本经济学的重要基本概念。笔者围绕交易费用的一些基本问题进行了探讨。本文主要围绕影响交易费用的因素展开，将影响交易费用变化的诸多因素从总体上将其归纳为制度因素和非制度因素，进而对正式制度、伦理道德等非正式制度和自然禀赋等非制度因素进行了具体说明。 关键词：交易费用；制度因素；非制度因素；影响因素 中图分类号：F01 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）04-0-02 交易费用是交易成本经济学的重要基本概念。交易费用并不是一成不变的，交易费用在量上不断变化的原因是什么？或者说影响交易费用变化的因素是什么？这也是交易费用经济学所要回答的问题。影响交易费用变化的因素很多，本文在总体上将其归纳为制度因素和非制度因素，并将从这两个方面对交易费用的影响因素进行具体的说明。 一、制度因素 (一)正式制度 凡勃仑在《有闲阶级论》中声称“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神状态或一种流行的生活理论”(凡勃伦，1964)。康芒斯在《制度经济学》中把制度解释为“集体行动控制个体行动” (康芒斯，1962)。诺斯认为“制度是一个社会的一些游戏规则，是人类设计出来调节人类相互关系的一些约束条件”(North，1992)。拉坦则认为制度是“一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系”(拉坦，1994)。青木昌彦则认为，制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维持系统(青木昌彦，2001)。制度既可能指制度结构，又可能指一项具体的制度安排。前者是一个社会中正式的和非正式的制度安排的总和；后者是指支配经济单位之间有可能的合作与竞争方式的一种安排。在诺斯看来，“制度安排可能最接近于制度一词的最通常使用的含义了”(诺斯，1994)。本文按正式制度和非正式制度的划分来讨论制度对交易费用的影响。所谓正式的制度安排是指明确表述该做什么、不该做什么、该如何做等信息的一些规则，而且这些规则常常以条文或符号的形式表现出来。非正式的制度安排则很难有具体条款可查，常表现为惯例、习俗、文化、观念、意识形态等。 正式制度对交易费用的主要影响就是节省交易费用。正式制度基本作用之一就是规范人们之间的相互关系，是对人们行为做出的规定。经济活动中的行为主体客观上具有追求自身利益最大化的行为特征，而且具有向他们转移成本或运用不正当手段争取更大利益份额的机会主义倾向，威廉姆森认为，“虽然双方在实现联合利润最大化的适应方面都有长期利益，但各方也都希望在每一次适应性修改契约后能占有尽可能多的收益。于是可能进行的有效适应导致费时费力的讨价还价或者甚至更糟，使收益在对成本高昂的子目标的追求中消失殆尽。显然，减少机会主义影响或提供信任度的规制结构是需要的”(威廉姆森，1996)。制度能增强互利共存的习惯，达到抑制机会主义和恣意行为的目的，从而减少经济交易中的交易费用。 (二)非正式制度 非正式的制度安排可以被看作是个人与其环境达成协议的一种节约交易费用的工具。非正式制度对交易费用的影响包含以下几个方面： 1.伦理道德对交易费用的影响 社会伦理道德对交易活动的影响进而对交易费用的影响大致表现在：(1)对交易者的影响。伦理道德具有不同的层次：一是人类整体的道德价值意识；二是在某一特定地域范围内生活的人们共同遵守的道德价值观念。两者对人们的经济活动的影响是不同的，前者对全人类范围内从事经济活动的主体具有普遍的约束力，如自由、平等、公正等；而后者则只对一定范围内的人们的经济活动具有约束力。上述两层次的伦理道德因素制约着交易主体的交易方式，从而引起交易费用的变化。另外，行为主体在交易活动中，采取怎样的方式，与其价值目标有着紧密的联系，伦理道德通过制约交易主体的行为方式影响交易费用。(2)对交易物的影响。这里的交易物指的是产权，一定的伦理道德价值观念是一定产权制度确立的价值依据。另外，一定的伦理道德观念还规定产权界定的范围。并非所有的权利都能作为产权进行界定而进入商品交易市场。产权的界定得基本依据就是人类所奉行的一些基本伦理道德原则。(3)对交易活动的影响。在对交易主体的交易活动所引起的行为结果进行评价时，主体更多地是从自身行为的直接目标出发评价自身的行为价值，而社会的评价则要复杂和丰富得多，不仅是经济效益，更多是社会效益。社会效益都是的是一个重要方面就是伦理道德的考量。伦理道德制约交易活动的后果评价，进而影响交易费用。 2.文化习俗对交易费用影响 哈耶克认为，习俗是在文化演讲的过程中形成的，它们的基础是人类的经