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借鉴欧盟模式建立中国碳排放交易体系摘要：面对全球变暖严峻形势，中国应借鉴并学习世界最大温室气体排放交易市场的建立过程、运行模式及先进经验。文章分析了欧盟排放交易体系交易核心原理、各阶段实施内容及该体系主要特点，并结合中国国情和中国碳市场现状，对于构建中国排放交易体系提出建设性意见。 关键词：排放交易体系；排放配额；配额竞拍；碳排放量 2008年中国二氧化碳排放总量达到7031916000吨，成为世界上二氧化碳排放量最大的国家。但身为排碳大国，中国却没有“碳定价权”，这使中国在国际碳交易中处于劣势。2011年德班气候大会上，欧盟提出建立“欧盟路线图”，后京都时代主要排放大国将纳入《京都议定书》管辖范围。为更好面对低碳化经济增长趋势，应对国际碳局势博弈，中国必须转变经济发展模式，改变控污手段，从“命令-控制”转向市场机制和命令-控制相结合，加快建设中国碳市场建设，建立起符合中国国情的排放交易体系。 一、文献综述 中国对欧盟排放交易体系研究始于2006年。庄贵阳（2006）全面分析了欧盟排放交易体系后，对中国二氧化硫排放权交易提出火电厂应采取排放绩效标准来分配排放权；完善烟气排放连续监测系统（CEMS），为总量控制和排污权交易提供依据和数据。刘华、李亚（2007）提出应通过法律形式将具有一定规模温室气体排放的企业纳入排放交易体系；建立透明合理的排放权分配机制并成立配额交易场所；对于排放超标企业给予惩罚，可限制其在金融市场准入和融资。涂毅（2008）指出应将中国排放权交易分为国内和国际交易：国内交易采取总量管制和排放交易，国际交易则与国际大型气候交易所实行平行连接。排放总量设定和初始排放权分配方面，冷罗生（2010）提出国家环境主管部门应根据各地区环境容量、经济发展情况和减排目标确定排放总量；初始配额将分配给各省、自治区和直辖市，由地方政府主管部门考虑地区特征、历史排放数据等因素后再分配给排污企业。傅前明（2010）认为中国温室气体减排将经历四个阶段：基准排放阶段、碳排放强度下降阶段、稳定排放阶段、强制减排阶段。目前中国已进入第二阶段，发放配额可采用无偿分配与拍卖相结合方式，等进入稳定排放阶段后一律改用拍卖方式。 二、欧盟排放交易体系 欧盟排放交易体系（EUE missions Trading System）于2005年1月1日成立，是世界上第一个并是联合国气候变化框架公约下最大的温室气体交易市场，其交易额占全球总交易份额的27%。EU-ETS覆盖欧盟30个国家，涉及行业领域包括能源发电站、火力发电厂、钢铁厂等。 （一）欧盟排放交易体系原理 欧盟排放交易体系核心原理是“排放上限和排放配额交易”（CapandTrade）。“排放上限”，是指欧盟排放交易体系为体系内受管制企业设置一定温室气体排放配额量。每一个配额（EUCarbonAllowance）相当于一吨二氧化碳排放权限。体系内企业必须保证其排放量在配额限定范围内，否则将受到惩罚（试验阶段为40欧元/吨，正式实施阶段为100欧元/吨）。企业若通过技术手段降低碳排放量，可选择保留多余配额供将来使用或将配额出售给配额紧缺的公司，即“排放配额交易”。 （二）总量控制设定及初始排放权分配 欧盟委员会根据《国家分配计划》（National Allocation Plan）确定初始配额并分配。第一阶段，由于缺少各成员国设施的温室气体排放历史数据，难以确定配额总量，同时考虑到各成员国经济发展情况、减排能力等不同，欧盟委员会决定先由各排放企业根据实际二氧化碳排放量向上申报配额。由各成员国汇总后交由欧盟委员会根据交易指令标准审批通过并确定一个初始排放总量后，交由成员国自行分配。第二阶段配额总量是根据第一阶段修订的《温室气体排放监测于报告指南》和温室气体排放数据库确定，并与《京都议定书》目标挂钩。 （三）欧盟排放交易体系发展过程 欧盟排放交易体系分为三个阶段：第一阶段（2005-2007年）、第二阶段（2008-2012年）和第三阶段（2013-2020年）。 第一阶段是试验阶段。排放上限为66亿吨CO2，配额实行免费分配，成员国有权决定其配额总量及分配方案。由于经验不足，导致配额供大于求，致使配额价格和碳价格波动浮动较大。 第二阶段，稳定配额价格，配额总量大幅下降，控制在每年20.98亿吨CO2。绝大多数配额仍是无偿分配，但配额竞拍数量已较第一阶段有明显增长。 第三阶段，EU-ETS覆盖范围将进一步扩大，而《国家分配计划》将被取消。2013年排放上限约为20.4亿配额，同时排放限额会每年按照第二阶段年平均总配额的1.74%递减。至2020年，排放配额将在2005年基础上削减21%。第三阶段配额将主要通过竞拍方式分配，其中，50%的碳排放配额将