中航三鑫股份有限公司关于2009年度内部控制的自我评价报告.PDFVIP

中航三鑫股份有限公司 关于 2009 年度内部控制的自我评价报告 一、公司内部控制的概况 公司根据自身的实际情况，为保护公司资产的安全和完整，保证公司经营业 务的正常开展和公司的长远发展，制定了相应的内部控制制度，并随着公司业务 的发展努力使之不断完善。 （一）建立公司内部控制的基本目标： 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误及舞弊行为，保 护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制遵循以下基本原则： 1、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并 针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、 反馈等各环节。 2、内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况，要求全体员工 必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不 相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督； 4、内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达 到最佳的控制效果。 现就我公司主要内控制度、控制系统及控制程序，对公司的内部控制制度 进行评价。 按照建立规范的公司治理结构目标，公司持续不断地进行内部控制完善工 作。公司已建立健全股东大会、董事会、监事会各项规章制度，确保其行使决策 权、执行权和监督权。并且，公司董事会还建立了审计、薪酬与考核、战略、提 名四个专门委员会，专门委员会依据相应的工作细则，分别承担公司重大工作事 项讨论与决策的职能，提高公司董事会运作效率。 公司董事会通过审计委员会监督公司内部控制制度的建立、完善及实施，审 计委员会协助公司制定和审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审查、监 督。公司已设立了内部审计部，内部审计部在审计委员会的直接领导下独立开展 内部审计工作，并向审计委员会提交年度计划和分期工作报告，下年度的工作计 划则会融入审计委员会反馈的要求和意见。 公司已建立一套完整的涵盖生产经营、财务管理、信息披露的内部控制制度， 这些制度构成了公司的内部控制制度体系。 公司与股东方及控股子公司控制结构及持股比例图： 中国航空工业集团公司 100% 91% 韩平元 贵航集团 深圳贵航 社会公众股 28.46% 8.49% 20.51% 42.54% 中航三鑫股份有限公司 70% 100% 深圳市三鑫精美特玻璃有限公司 深圳市三鑫幕墙工程有限公司 100% 三鑫幕墙工程（新加坡）有限公司 70% 100% 三鑫（惠州）幕墙产品有限