广东道氏技术股份有限公司关于非公开发行股份上市流通提示.PDFVIP

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2017-011 广东道氏技术股份有限公司 关于非公开发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2016 年非公开发行股份的本次解除限售的数量为 20,000,000 股，占公司总股本的 9.30%，实际可上市流通数量为2,000,000 股，占公司总股本的0.93% 。 2 、本次解除限售股份上市流通日期为2017 年2 月9 日 （星期四）。 一、非公开发行股份概况 广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）经中国证券监督管理委员 会证监许可[2015]3141 号文核准，非公开发行股票10,000,000 股，于2016 年2 月3 日在深 圳证券交易所创业板上市。非公开发行后总股本增加至107,500,000 股。 公司于2016 年5 月25 日实施2015 年度利润分配和资本公积转增股本方案，以总股本 107,500,000 股为基数，向全体股东按每10 股派发现金股利人民币1.5 元（含税），以资本公 积金向全体股东每10 股转增10 股，实施后公司总股本增加至215,000,000 股。 截至本公告之日，公司总股本为215,000,000 股，其中有限售条件股份总数为123,949,998 股，占公司总股本的57.47%，无限售条件股份总数为91,050,002 股，占公司总股本42.53% 。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东荣继华、北京隆达创展科贸有限公司、北京中京伟业 投资管理有限责任公司、天津联亿乾坤贸易有限公司和大连乾阳科技有限公司在《关于非公 开发行新股的上市公告书》中作出以下承诺： 本次非公开发行获配股份自愿按照规定从上市之日起锁定12 个月。 2 、本次申请解除股份限售的股东荣继华在 《首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出以下承诺： 自公司股票上市之日起36个月内(下称“锁定期”) ，本人不转让或者委托他人管理本人 直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票，也不由公司回购本人直接或间接持有 的公司首次公开发行前已发行的股票。 公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转 增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按有关规定进行相应调整)均低于发行价的， 或者上市后6个月期末（2015年6月2 日）收盘价低于发行价的，本人持有公司股票的锁定期 自动延长6个月。 锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让 等方式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当 时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满 后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；在锁定期届满后的12 个月内，本人减持所持有的公司股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的10%(上述 股票总数以送股、转增股本或增发股票后的股本总数计算) ；在锁定期届满后的24个月内， 本人减持所持有的公司股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的20% 。本人在担任公 司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股票不超过本人所持有的公司股票总数的 25% ；本人离职后半年内不转让所持有的公司股票。 本人在减持所持有的公司股票前，将提前3个交易日予以公告，并按照证券交易所规则 及时、准确、完整地履行信息披露义务。 如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，获得的收益上缴公司所有。 3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。 4 、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。 5、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，不存在上市公 司对其违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017 年2 月9