长盛一号债券分级集合资产管理计划.PDFVIP

集合资产管理合同 长盛一号债券分级集合资产管理计划 资产管理合同 合同编号:长城证券（2015）-JH-014 号 管理人：长城证券有限责任公司 托管人：中国银行股份有限公司上海市分行 二Ｏ一五年四月 集合资产管理合同 目 录 特别申明 1 一、前言2 二、释义2 三、合同当事人6 四、集合资产管理计划的基本情况7 五、集合计划的参与和退出 10 六、管理人自有资金参与集合计划 17 七、集合计划的分级 18 八、普通级份额的折算23 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 23 十、集合计划的成立23 十一、集合计划账户与资产 24 十二、集合计划资产托管24 十三、集合计划的估值24 十四、集合计划的费用、业绩报酬 28 十五、集合计划的收益分配 30 十六投资理念与投资策略31 十七投资决策与风险控制33 十八、投资限制及禁止行为 38 十九、集合计划的信息披露 39 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 40 二十一、集合计划的展期41 二十二、集合计划终止和清算41 二十三、当事人的权利和义务43 二十四、违约责任与争议处理46 二十五、风险揭示48 二十六、合同的成立与生效52 二十七、合同的补充、修改与变更 53 二十八、或有事件54 二十九、通知和送达54 三十、其他事项55 集合资产管理合同 特别申明 本《长盛一号债券分级集合资产管理计划资产管理合同》遵照中国证券业 协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》、《证券公司集合资产管理 电子签名合同试点指引》的要求制订。本合同以电子签名方式签署，管理人、托 管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方， 以约定的电子签名方式签署本合同，即表明委托人完全接受本合同项下的全部条 款，同时本合同成立。 委托人、管理人、托管人一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起， 委托人以电子签名方式接受电子签名合同、风险揭示书或其他文书的，视为签署 《长盛一号债券分级集合资产管理计划资产管理合同》、《长盛一号债券分级集 合资产管理计划资产管理合同说明书》、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、 纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行 签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。 1 集合资产管理合同 一、前言 为规范长盛一号债券分级集合资产管理计划 (以下简称“集合计划”或“计 划”)运作，明确《长盛一号债券分级集合资产管理计划资产管理合同》（以下 简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、 《中 华人民共和国证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简 称“暂行办法”）、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》 (以下简称《管理 办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证 券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法