提单运输纠纷案件的司法实践.pdfVIP

海事海商法 ·1005· 提单运输纠纷案件的司法实践 郑肇芳 荚振坤4 一、从提单运输案件看海事审判实践的国际性 诚如人们一再指出的那样，“海路运输意味着自由贸易的开始”，而“远洋航行开创了世界性的联络 体系”。①时至今日，海上货物运输及其主要方式——提单项下的运输，在国际货物贸易和货物运输环节 中依然占据主导地位，并引发了为数众多的纠纷。在海事审判实践中，伴随着对外贸易、运输的迅速发 展，提单运输纠纷案件一直占有很大比例。以2004年为例，提单运输纠纷约占中国海事法院审理的海事 海商案件总数的20％。尤其是1993年《中华人民共和国海商法》(以下简称海商法)实施之后，十多年 的审判实践即是一个司法推动法律发展的过程。法院在司法解释和案例中表述的观点，与成文法一起构成 了规范海上运输过程中各方法律关系、权利义务的制度体系。 法院审理提单运输案件的实践，首先反映的是从改革开放以来市场经济环境中海运和贸易的发展，以 及法治化的进程，体现的是一国的司法主权原则。而另一方面，提单贸易和提单运输标志着货物在世界范 围内流通的国际化特征，这决定了涉及提单运输的审判实践必定带有一定的国际性。 1．裁判基础的国际性 法律规定是法院的主要裁判基础。从法律的渊源来看，法院审理提单运输案件适用的法律分为国际渊 源和国内渊源。国际渊源主要指国际立法和国际惯例。国内渊源主要指国内立法。即使是国内法，无论是 程序法还是实体法，其主要内容大多取自国际公约、国际惯例、国际上的示范法、标准贸易条件、标准合 同条款，或体现了国际海运公约精神和行业惯例原则。 法院的另一裁判基础建立在法律对提单性质的认识上。《海商法》第71条规定，“提单，是指用以证 明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。”法院据 of 此认为，提单是一种物权凭证(documenttide)，提单持有人就是提单项下货物的所有人。签发提单的 人应对放货负责。当提单项下货物被他人占有时，提单持有人有权对占有人提起确认货物所有权和返还货 物之诉。②这与以英美法为代表的海运国际通行规则基本一致。英美法认为，提单具有三个功能：提单能 作为托运人和船舶所有人之间订立运输合同的证明；提单是船舶所有人承认其接收货物的单据；提单是物 权凭证，占有提单即拥有要求在目的港交付货物的权利，提单可能被贴现或转让他人。③由此可见，提单 的性质或功能被完整地反映在法院的裁判基础之中。 2．法律选择的国际性 ·郑肇芳，上海海事法院院长，高级法官，上海大学法学院客座教授。荚振坤，上海海事法院研究室主任，审判委员会委员，一级法 官。 ①[法]费尔南·布罗代尔(Fem”d 联书店1992年版，第505、487页。 ②法院关于提单运输案件的观点，可参见林鹏鸠：《无单放货有关法律问题研究》，载司玉琢主编：《海商法专题研究》，大连海事大 学出版社2002年版。 ③[英]I乙P．格兰姆编著，李林等译：《简明海商法》，上海翻译出版公司1986年版，第102～103页。 ·1 00,6 法治与国际和谐社会——第22届世界法律大会论文集 法院在审理涉外提单运输合同案件时，选择及适用法律遵循下列原则：除法律对此类案件的准据法或 冲突规则另有规定之外，双方当事人可以对法律适用进行选择，只要是当事人真实的意思表示，不违反中 华人民共和国的公共利益，即为合法有效；当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。 适用中国法律时，中国缔结或参加的国际条约与国内法有不同规定的，适用国际条约的规定，但中国声明 保留的条款除外；中国法律和中国缔结或参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。 审判实践中，法院在能够查明外国法内容和确定外国法效力的前提下，均适用当事人选择或准据法指 向的外国法。在“美国总统轮船公司与菲达电器厂、菲利公司、长城公司无单放货纠纷再审案”中，最 高人民法院根据提单首要条款的约定，适用了美国1936年《海上货物运输法》。因为美国1936年《海上 货物运输法》第3条第4款规定，该法中的任何规定都不得被解释为废除或限制适用美国《联邦提单 法》。而事实上，在适用美国1936年《海上货物运输法》确认涉及提单的法律关系时，只有同时适用与 该法相