对外技术依存度的多角度分析①.PDF

科技指标研究 对外技术依存度的多角度分析① 罗亚非 蔡乾龙 （北京工业大学经济与管理学院：北京） 对外技术依存度是衡量一个国家的技术创新对国外技术依赖程度的指标，随着RD国际 化、经济全球化和国际竞争态势的不断加强，我国做出了 “增强自主创新能力，建设创新 型国家”的重大战略部署，提出到2020年进入创新型国家行列，其中一个重要的指标就是 到2020年实现对外技术依存度降低到30%以下。在此我们从企业注册类型、企业规模、高技 术行业三个角度分析我国对外技术依存度现状，以便能对我国企业自主创新、技术引进有 一个更清晰的认识。 一、对外技术依存度研究视角的选择 1．视角选择的依据 随着国内外学者对技术转移以及技术吸收研究的不断深入，众多学者已经注意到技术 转移对于本国的影响与本国的人力资本，以及技术吸收能力有重要关系。同时技术外溢的 过程和程度也是由外溢技术的拥有者(跨国公司)和外溢技术的接受者(东道国企业)两个方 面共同决定的，即东道国企业的吸收能力和人力资本对技术外溢效应起着决定性的作用。 而对于一个企业的人力资本以及吸收能力来说，企业规模、企业本身所处的行业范围 是其最直接的外在表现。一个小型低端产品加工企业不可能拥有雄厚的人力资本以及一流 的技术吸收能力。所以在此以企业规模和高技术行业作为两个互补的角度来分析我国对外 技术依存度的特点。 另外，虽然技术转移（包括技术的外溢）的方式是多种多样的，但随着技术创新在国 民经济发展中的地位不断提高，各国对于技术创新的重视程度不断加大，技术转移的难度 也在加大。此时外商投资企业或合作企业在先进技术的引进上就比内资企业有着不小的优 势，鉴于此，本文把企业注册类型作为我国对外技术依存度的第三个视角。 2．三个角度的介绍 ① 项目来源：科技部课题（项目号：2006FY130100—07 ）研发国际化与对外技术依存度指标研究。 36 对外技术依存度的多角度分析 （1）企业规模。大、中、小型工业企业划分标准见表1： 表1 大、中、小型工业企业划分标准 行业名称 指标名称 计算单位 大型 中型 小型 从业人员数 人 2000 及以上 300-2000 300 以下 工业企业 销售额 万元 30000 及以上 3000-30000 3000 以下 资产总额 万元 40000 及以上 4000-40000 4000 以下 注：1．表中的“工业企业”包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业三个行业的企业；2．大型和中型企 业须同时满足所列各项条件的下限指标，否则下划一档。从企业规模的划分标准来看，小型企业与大中型企业差距 较大，鉴于此，本文只对大型和中型企业进行分析。 （2）高技术产业。高技术产业与传统产业相比，它是指从事各种高技术研究、开发、 生产、推广、应用等所形成的企业群的总称，它是把生产过程和最终产品或服务建立在高 技术基础之上的产业，是知识和技术密集型的产业。高技术产业一般具有技术含量高、RD 投入高、风险高、收益高等特点。 1994 年OECD 根据RD 总经费占工业总产值的比重、直接RD 经费占工业总产值和增 加值的比重计算了制造业的技术密集度，确定了4 类高技术产业，见表2。 表2 OECD 界定的4 类高技术产业技术密集度 单位：% 高技术行业 RD 经费/总产值 直接RD 经费/总产值 直接RD 经费/增加值 航空航天器制造业 17.3 15.0 36.3 计算机及办公设备制造业 14.4 11.5