深交所第十一届315投资者网上维权咨询活动问答精选.pdfVIP

深交所第十一届3.15 投资者网上维权咨询活动问答精选 今年3 月深圳证券交易所举办了3.15 多层次资本市场投资者权益保护系列活动，并在 15 日联合中国证券登记结算公司深圳分公司、深圳证券信息有限公司成功举办了第十一届 “ ３. １５投资者维权网上咨询”活动。投资者踊跃参与本次活动，共在线提问 343 条，回复 342 条，答复率达99.7% 。投资者提问主要集中在交易费用、交易监管、网络投票、投资者 关系管理、证券欺诈等涉及投资者权益方面的问题，同时对投资者互动易、投知易、维权方 式、维权途径等也提出了相当多的咨询。现精选部分问题刊出，以飨读者。 1．问：深交所是否规定了券商收取投资者的最低佣金的标准？ 深交所陈峰：A 股,B 股，基金和权证等品种的佣金收取标准为不得高于成交金额的0.3% ， 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，起点5 元。其他品种的佣金收取标准 也有相应的规定，详见深圳证券交易所网站上发布的《深圳证券交易所收费（及代收税费） 明细表》。 2 ．问：上市公司在什么情况下需要进行业绩预报？ 深交所赵一霏：根据现行规定，如果上市公司预计全年度、半年度、季度经营业绩将出现 下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：出现净利润为负值、净利润与上年同期相比上升 或者下降50%，以及实现扭亏为盈。 3 ．问：如何在“互动易”上向上市公司提问？上市公司是否也可以通过“互动易”进行信息披 露？ 深交所周晓：投资者可以选择以浏览用户的身份提问，也可以登录后以注册用户的身份提 问。投资者在“互动易”首页或上市公司专网页面的提问输入框都可以进行提问，提问时正确 填写上市公司的证券代码及选择问题类型，并填写字数在200 字以内的内容，然后点击“发 布”，经互动易内部流程通过后将发布到“互动易”主网站及上市公司专网的“最新提问”栏目。 上市公司不可以通过“互动易”进行信息披露，深交所投资者关系互动平台只是投资者与上市 公司沟通的一个网络渠道，至于上市公司的正式公告，仍须通过证监会指定网站和报刊进行 披露。 4 ．问：中小板上市公司是否有义务披露社会责任报告？ 深交所王忻：根据深交所《关于做好上市公司2012 年年度报告披露工作的通知》规定，纳 入“深圳100 指数” 的上市公司应按照深交所《上市公司规范运作指引》等相关规定披露社会 责任报告。深交所鼓励其他公司披露社会责任报告。 社会责任报告应经公司董事会审议通过，并以单独报告的形式在披露年度报告的同时在指定 网站对外披露。 5 ．问：进入退市整理期的股票交易是否仍然在主板、中小企业板或者创业板行情中揭示？ 深交所程婧：为了向投资者提示风险，进入退市整理期的股票，将实行另板交易，即股票 退市整理期间进入退市整理板交易，不在主板、中小企业板或者创业板行情中揭示。此外， 股票进入退市整理板交易的上市公司，如同时期存在可转换公司债券、权证等衍生品种的， 也可以同时进入退市整理板交易，相关交易事项将另行规定。 6 ．问：上市公司作出的分红承诺有实施效力吗？ 深交所孙培贤：上市公司分红承诺已经公司董事会和股东大会审议通过，成为公司董事会 和股东大会决议,部分分红承诺还经代表2/3 以上表决权的股东审议通过，载入公司章程。公 司董事会和股东大会决议具有实施效力，根据公司法有关规定，董事会执行股东会的决议， 董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，经理组织实施董事会决议。公 司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，因此载入公司章程的分红承 诺具有法律约束力。监事会对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反公 司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议，投资者等各方市场参与者 依法有权对上市公司遵守公司章程、执行股东大会决议及董事会决议的情况进行监督，未来 深交所还会将有关承诺的执行情况记入上市公司的诚信档案并对社会公开，进一步加强对上 市公司约束，改变过往上市公司现金分红随意性大的问题。 7 ．问：上市公司不回答股民问题，打电话不接，怎么办。投诉有用么？ 深交所张苑：如遇到通过互动易或其他途径向上市公司提问，上市公司不回答，或打电话 无人接听等无法联系到上市公司等情况，投资者可以通过下列渠道向深交所反映。深交所热 线电话：4008089999 ；工作建议与投诉邮箱：cis@;上市公司举报信箱：jbxx@ 。 我们接到相关的反映后会及时联系上市公司帮助解决问题。 8 ．问：深交所怎样对股票炒作行为进行监管？ 深交所全丽珠：为有效遏制过度炒作风险，深交所建立了一整套严格的监管机制，采取多 项措施加强对炒作行为的