安徽白兔湖动力股份有限公司关于收到全国中小企业股份转让.PDFVIP

公告编号：2017-077 证券代码：430738 证券简称：白兔湖 主办券商：太平洋证券 安徽白兔湖动力股份有限公司 关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司 对公司及其相关责任人给予纪律处分、财务总监采取 自律监管措施及的决定公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 安徽白兔湖动力股份有限公司（以下简称“白兔湖”）于2017年6 月29日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股 转系统”）《关于刘昌近、吴德芳采取自律监管措施的决定》（股转系 统发[2017]885号）、《关于对安徽白兔湖动力股份有限公司及其相关 责任人给予纪律处分的决定》（股转系统发[2017]297号）现将有关事 项公告如下： 一、关于刘昌近、吴德芳采取自律监管措施的决定 经查明，白兔湖在2015年4月27日、5月28日、8月31日、9月25 日以及2016年5月23日启动的五次发行中存在六次取得股票发行股份 登记函之前使用募集资金的行为，累计使用金额21,603.92万元，违 反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》关于取得股份 登记函之前不得使用募集资金的规定。白兔湖在历次股票发行中存在 多次提前使用募集资金，尤其在2016年5月23日启动的股票发行中， 1/ 4  公告编号：2017-077 白兔湖因提前使用募集资金整改后再次提前使用募集资金，这表明白 兔湖财务管理和风险控制机制基本失效，公司治理规范性严重存疑， 不符合《非上市公众公司监督管理办法》第十二条的规定。 白兔湖历次提前使用募集资金均系由总经理决策后由财务人员 审批后使用。白兔湖现任董事长兼总经理汪舵海对此负有重要责任， 时任财务总监刘昌近对2015年的四次提前使用募集资金、现任财务总 监吴德芳对2016年的两次提前使用募集资金负有一定责任。 鉴于前述事实，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》（以下简称“《业务规则》”）第1.4条、第6.1条的规定，股转系 统做出如下决定： 对刘昌近、吴德芳采取出具警示函的自律监管措施。 特此告诫刘昌近、吴德芳，应当按照《业务规则》等业务规则， 诚实守信，规范运作，同时应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝 类似问题再次发生。否则，股转系统将进一步采取自律监管措施或给 予纪律处分。 二、关于对安徽白兔湖动力股份有限公司及其相关责任人给予纪律处 分的决定 经查明，白兔湖在2015年4月27日、5月28日、8月31日、9月25 日以及2016年5月23日启动的五次发行中存在六次取得股票发行股份 登记函之前使用募集资金的行为，累计使用金额21,603.92万元，违 反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》关于取得股份 登记函之前不得使用募集资金的规定。此外，白兔湖在2015年4月27 2/ 4  公告编号：2017-077 日启动的股票发行中存在股票发行方案未与董事会决议公告一同披 露的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 第二十七的规定；在2015年5月28日启动的股票发行中，审议股票发 行方案的临时股东大会通知公告与召开日期间隔不足十五天，违反了 《公司法》第一百零二条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信 息披露细则（试行）》第二十八条的规定。 白兔湖在历次