广东宝利来投资股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况.PDFVIP

广东宝利来投资股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 2007年度，在中国证监会统一部署及深圳证监局的直接指导下，本公司开展了“加 强上市公司治理专项活动”。通过该活动，本公司进一步增强了规范运作意识，完善公司 治理结构和各项配套制度，提高公司治理水平。 2008年6月以来，根据中国证监会“将公司治理专项活动推向深入”的通知精神， 为巩固公司治理专项活动取得的成果，不断提高公司治理水平，本公司继续深入推进公 司治理专项活动。 根据中国证监会要求，本公司对 2007 年度开展上市公司专项治理整改报告中所列 事项的整改情况进行复查，并根据复查的情况以文字说明提交公司董事会审议，经 2008 年 7 月 17 日召开的公司董事会 2008 年度第四次临时会议表决通过，现将有关情况说明 如下： 一、本公司2007年度专项治理活动整改情况的复查说明 2007年4月起，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》以及深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要 求，本公司积极开展公司治理专项活动，通过公司自查、公众评议、证监局检查四个阶 段工作，发现了本公司治理中存在的一些问题，并立即进行了整改。 根据2008年度中国证监会[2008]27号文要求，本公司针对“上市公司专项治理整改 报告中”有关事项的整改情况进行了复查，现将复查情况说明如下： （一）对公司自查发现问题的整改： 1.建立健全公司规章制度 整改内容：通过自查，本公司发现根据有关法律法规的规定要求，有部分制度应制 订未制订。 整改时间：已于2007年8月22日完成 1 整改责任人：董事长周瑞堂 整改措施：本公司按有关规定新制定了《独立董事工作制度》、《投资者接待与推 广制度》，并于2007年7月25日召开的第九届董事会第二次会议上讨论通过实施，其中 《独 立董事工作制度》提交2007年8月22日召开的股东会议审议通过并付诸实施。 2.完善修订公司章程 整改内容：通过自查，本公司《公司章程》部分条款应根据法律法规及公司实际情 况进行修订： 整改完成时间：已于2007年8月22日前完成 整改责任人：董事长周瑞堂 整改措施：根据自查结果，本公司对《公司章程》原第七十九条、第一百一十七条 有关董事会对外投资权限的标准进行修订。并分别经2007年7月25日召开的第九届董事会 第二次会议、2007年8月22日召开的股东会议审议通过并付诸实施。 3.完善修订公司规章制度 整改内容：通过自查，本公司部分规章制度自2004年度后未及时依照新颁布或修订 的有关法律法规修改。 整改时间：已于2007年7月25日前完成 整改责任人：殷刚总经理 整改措施：根据自查结果，本公司依照根据2004年以来的新的法律法规重新梳理修 订公司各项制度，其中本次修订的《信息披露管理制度》，已于2007年7月25 日提交公 司董事会九届二次会议审议通过。 4.关于公司制度实施情况的整改 4.1关于设立内审部门的整改 整改内容：根据自查，虽然本公司设有审计部门，并制订了《内部审计工作条例》。 但由于本公司财务审计人员欠缺，未设立内部审计人员，未能顺利开展内部审计工作。 整改完成时间：已于2007年7月25日前已完成 整改责任人：殷刚总经理 2 整改措施：经 2007 年 7 月 25 日召开董事会九届二次会议审议通过，本公司正式成 立审计部，聘用陈英伟先生兼任审计部部长，同时为审计部配备了一名专职审计人员。 4.2关于完善配备股证事务代表的整改 整改内容：根据本公司《信息披露管理制度》及有关法规规定，本公司应设置两名 股证事务代表，但多年来本公司仅有董事会秘书担任一名股证事务代表。 整改时间：已于2007年7月25日前完成 整改责任人：董事会秘书邱大庆 整改措施：经2007年7月25日召开董事会九届二次会议审议通过，拟聘用陈文河女士 担任股证事务代表。