期货业协会-关于加强期货公司信息安全事故通报工作的通知.docVIP

中期协字〔2010〕148号 关于加强期货公司信息安全事故通报工作的 通知 各期货公司：???? 为进一步加强期货公司信息安全通报工作，确保事故通报的及时性、准确性和完整性，促进各期货公司信息安全保障能力持续提高，我会根据《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》（证监办发[2008]121号）的有关规定，就规范并加强期货公司信息安全事故通报工作提出以下要求： 一、各期货公司应从信息系统安全稳定运行的高度认识信息安全通报工作的重要性，严格按照证监会和协会关于事故通报工作的规定，建立健全通报机制，落实通报责任，进一步加强事故管理，完善应急流程和措施，从而降低事故发生率，缩小事故影响范围，确保交易系统持续、安全、稳定运行，保护投资者合法权益。 二、期货公司信息安全事故是通报工作的重要内容，各公司的期货交易结算系统、网上交易系统、银期转帐系统、行情分析系统、期货营业部的信息技术系统以及门户网站等功能丧失或性能降低，直接影响投资者交易行为，造成不良影响和损失的应及时通报。 三、期货公司信息安全事故按照信息系统的重要性、事故影响时间、影响程度划分为一般事故和重大事故。 一般事故是指发生以下情况之一： （一）期货营业部现场行情和现场交易在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过2小时； （二）期货公司行情分析系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降，但公司向投资者提供了其他备用行情分析系统； （三）期货公司行情分析系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降，且公司无法向投资者提供其他备用行情分析系统，累计不超过2小时的交易时间； （四）期货公司银期转帐系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计不超过30分钟； （五）期货公司核心交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过10分钟； （六）期货公司门户网站遭受恶意攻击或无法正常访问； （七）其他影响投资者正常交易行为的技术事故。 重大事故是指发生以下情况之一： （一）期货营业部现场行情和现场交易在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计超过2小时（含2小时）； （二）期货公司行情分析系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降，且公司无法向投资者提供其他备用行情分析系统，累计超过2小时的交易时间（含2小时的交易时间）； （三）期货公司银期转帐系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计超过30分钟（含30分钟）； （四）期货公司核心交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计超过10分钟（含10分钟）； （五）期货公司结算系统出现异常，在开市前未能完成前一交易日的结算，或导致结算数据出现重大错误，使投资者正常交易行为受到影响； （六）期货公司核心交易系统重要业务网络、程序或数据遭到破坏，影响投资者正常交易行为，在10分钟内未能恢复； （七）投资者资料、资金、持仓等重要敏感数据大量泄露，损害投资者合法权益； （八）其他给投资者造成重大经济损失，进而导致群体性事件或经济纠纷的技术事故。 四、各期货公司应持续加强信息安全事故通报工作，按照证监会有关要求，及时将信息安全事故上报所在辖区证监局及相关单位。同时，应于事故发生后24小时内将事故现象、原因、处理情况、影响时间和范围等通过传真方式及时通报我会，并于每月5日前通过协会网站网络与信息安全月报填报系统填报上月全部信息安全事故概况。对于瞒报、迟报、漏报等未按要求填报的期货公司，协会将依照相关规定对其进行严肃处理。 五、各期货公司应于2010年结束后，汇总本公司年内发生的全部信息安全事故，填写《2010年期货公司信息安全事故情况汇总表》（详见附件），并于2011年1月10日前，通过电子邮件方式上报我会，以便我会了解掌握相关情况。 联系人：王 曦 010 刘天羽 010 刘 朔 010邮 箱：tech@cfachina.org 特此通知。 附件：2010年期货公司信息安全事故情况汇总表 二○一○年十二月三十一日 — 2 — — 1 — 中国期货业协会文件 共印：210份 中国期货业协会办公室 2010年12月31日印发 抄报：期货一部、期货二部、信息中心、各证监局。 分送：存档 主题词：期货公司 信息安全 事故 通报 共印：3份