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基金基础知识综合题 (100 题中选 100 题，每题 1 分) 1.单选关于交易指令在基金公司内部的执行，以下描述错误的是（ ）。 A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B.交易员接到任何交易指令后必须立即完成，无权进行交易择时 C.通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 2.单选所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数 的（ ）。 A.0.5 B.0.2 C.0.1 D.0.3 3.单选 以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是（ ）。 A.各项费用 B.复制误差 C.计算错误 D.现金留存 4.单选关于保证金交易业务，以下表述正确的是（ ）。 A.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 B.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能 C.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 D.融券没有资金成本 5.单选风险承担意愿取决于投资者的（ ）。 A.投资期限 B.资产负债状况 C.风险厌恶程度 D.现金流入情况 6.单选 以下不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。 A. 回售条款 B.赎回条款 C.市场利率 D.转换期限 7.单选关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（ ）。 A.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 B.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率 C.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 D.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 8.单选 以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。 A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排 B.战术性资产配置重在管理短期的收益和风险 C.战术性资产配置的有效性是存在争议的 D.运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机 会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案 9.单选公司出现（ ）情况时，可以回购本公司股票。Ⅰ.减少注册资本 Ⅱ.与持有该公司股份 的其他公司合并 Ⅲ.公司分立 Ⅳ.将股份奖励给职工 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 10.单选 已知某基金近两年来累计收益率为21% ，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年 平均收益率应为（ ）。 A.0.1 B.0.15 C.0.21 D.0.105 11.单选通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括（ ）。 A.标准普尔 B.穆迪 C.摩根士丹利 D.惠誉 12.单选为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（ ）成立了基金估值工作小组。 A. 中国证监会 B.财政部会计司 C. 中国基金业协会 D. 中国注册会计师协会 13.单选用复利法计算第n 期期末终值的计算公式为（ ）。 ^n A.FV=PV ×（1+i） B.PV=FV ×（1+i）^n C.FV=PV ×（1+i×n ） D.PV=FV ×（1+i×n ） 14.单选债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（ ）。 A.票面利率不变 B.计息方式不发生变化 C.利息再投资收益率不变 D.债券市场价格不变 15.单选过去一年内，基金A 的最大回撤为25% ，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误 的是（ ）。 A.基金A 面临的可能损失比基金B 大 B.过去一年内基金A 可实现的最大损失为25% C.基金A 与基金B 的最大回撤不可比 D.过去一年内基金B 可实现的最大损失为9% 16.单选银行间债券市场的公开市场一级交易是指（ ）与债券二级市场参与者进行的交易。 A. 中国人民银行 B.上海清算所 C.各家商业银行 D. 中央结算公司 17.单选下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。Ⅰ私募股权 Ⅱ不动产Ⅲ大宗商品 Ⅳ艺 术品 Ⅴ股票 A. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B. Ⅰ,Ⅳ, Ⅴ C. Ⅰ, Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ, Ⅴ D. Ⅰ, Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ 18.单选关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（ ）。 A.混合型基金风险较债券型基金高，预期收益较债券型基金低 B.偏股型基金的风险较灵活配置型基金高，预期收益较灵活配置型基金低 C.混合型基金既承担股市风险又承担债市风险 D.股债平衡型基金的风险较偏股型基金低，预期收益较偏股型基金高 19.单选 （）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，