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论企业技术进步中阈值问题［摘要］企业技术进步中的阈值是企业研发效率、企业的市场需求规模所必需达到的最小值。企业研发投资具有的规模经济特点，导致企业技术进步时存在市场需求规模阈值。当企业市场需求规模既定时，则存在企业研发效率的阀值，企业研发效率阀值与企业市场需求规模成反比。寡头垄断或完全垄断可以降低企业研发效率阈值。企业技术水平和管理水平的提高、适当的企业外部环境如知识产权制度、税收制度有利于提高企业研发效率和扩大技术进步的收入规模，从而有利于企业克服技术进步的阈值障碍。 ［关键词］技术进步;阈值;研发效率;市场结构 ［中图分类号］F121.3［文献标识码］Ａ［文章编号］1008—1763(2012)03—0048—05 DiscussingthethresholdinEnterprise’sTechnicalProgress XUYoumin （HunanUniversitySchoolofEconomyandTrade,Changsha410079） Abstract:Thethresholdinenterprisestechnicalprogressistheminimumvaluethatenterprise’sR﹠Defficiencyandthemarketdemandscaleneededtoachieve.Thereisathresholdofmarketdemandscaleintheenterprisestechnicalprogress,duetotheenterprise’sR﹠Dinvestmenthasthecharacteristicofscaleeconomy.ThereisathresholdofenterprisesR﹠Defficiencywhenthemarketdemandscaleofenterpriseisestablished,anditisinverselyproportionaltothemarketdemandscale.OligopolyorcompletemonopolycanreducethethresholdofenterprisesR﹠Defficiency.ItishelpfultoenhancetheenterprisesR﹠Defficiencyandexpandtheincomescaleoftechnicalprogressbecauseoftheimprovementoftechnologyandmanagementlevelandtheappropriateenterpriseexternalenvironmentsuchasintellectualpropertyrightssystemandtaxsystem,whichisusefulforenterprisetoovercomethethresholdobstaclesoftechnicalprogress. Keywords:technicalprogress;threshold;R﹠Defficiency;marketstructure 阈值是令研究对象发生某种变化时其原因或其变化的条件所必需达到的最小值，亦可称为临界值。如果引发变化的原因或其变化的条件未达到阈值，则变化不会产生。阈值现象在自然科学与工程技术中常常出现，经济活动中亦存在阈值现象。本文拟研究经济活动中的技术进步所表现出来的阈值问题，研究决定阈值大小的因素，利用阈值现象来解释某些经济状态持续存在的原因，探讨降低阈值的措施。一技术进步中的阈值现象及其经济学意义 阈值现象在经济活动中的表现早已为人们所熟识，最小规模经济就是投资或生产活动的规模阈值即临界值，如果不能达到这一阈值则其效率低下而在理论上不应该产生。机会成本这一概念也具有阈值的内涵，因为一项经济活动不能够获得超过机会成本的收益，则该项经济活动不应当发生。 技术进步的阈值（Thethresholdoftechnologicalprogress）亦被人们所注意或有所研究，技术进步的研发投入需要达到一定的规模才可能形成新的、有经济价值的技术，这表明研发投资存在阈值现象。研发投资所带来的技术进步也必须达到一定的进步程度才能够使得研发投资所获得的收益足以弥补研发投资的成本，这对研发效率提出了阈值要求。 笔者在指导研究生研究熊彼特猜想［1］（有利于技术进步的产业组织结构既非完全竞争也非完全垄断）过程中研究了阈值现象。在降低成本的技术进步和改进产品质量的技术进步的过程中，存在导致研发投入是否具有效率的临界值即阈值［2］。降低成本的技术进步所表现出来的研发效率阈值是一定规模的研发投入成本所能够降低平均成本的最小程度，提高产