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关于对保荐部门的岗位职责认识 什么是保荐人： 保荐人是指企业上市的推荐人。 保荐人的基本职责： （一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见； （二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》； （三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询； （四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认； （五） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务； （六）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。 （七）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务； 保荐人的具体操作事宜： （一）尽职推荐期间应履行的职责： 1?遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照天交所对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。? 2?首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。其他保荐项目不需要进行辅导。 3?保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的派出机构进行辅导验收 4?保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。 5?保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和天交所的有关规定，方可推荐其上市。保荐机构决定推荐发行人上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。 6?对发行人申请文件、发行募集文件中有保荐服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 7?对发行人申请文件、发行募集文件中无保荐服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的 基础上对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。 8?保荐机构推荐发行人发行证券，应当向天交所提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及天交所要求的其他与保荐业务有关的文件?。 9?保荐机构提交发行保荐书后，应当配合天交所的审核，并承担下列工作： 组织发行人及服务机构对天交所的意见进行答复； （2）按照天交所的要求对涉及本次发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查； （3）指定保荐代表人与天交所职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议 上接受委员质询； （4）天交所规定的其他工作。 10?保荐机构推荐发行人证券上市，应当向保荐机构提交上市保荐书以及保荐机构要求的其他与保荐业务有关的文件，并报天交所备案。 ? （二）持续督导期间应履行的职责?保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向提交的其他文件，并承担相关工作： （1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见（6）规定及保荐协议约定的其他工作