杭州时迈环境科技股份有限公司推荐报告.PDFVIP

杭州时迈环境科技股份有限公司 推荐报告 浙商证券股份有限公司 关于推荐 杭州时迈环境科技股份有限公司 进入全国中小企业股份转让系统 挂牌及公开转让的推荐报告 二〇一六年七月 1 杭州时迈环境科技股份有限公司 推荐报告 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，杭州时迈环境科技 股份有限公司 （以下简称“时迈环境”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小 企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企 业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。 根据《主办券商尽职调查工作指引 （试行）》，我公司对时迈环境的财务状 况、业务情况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对时迈环境本次 申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 浙商证券推荐时迈环境挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《主办券 商尽职调查工作指引 （试行）》的要求，对时迈环境进行了尽职调查，了解的主 要事项包括公司的基本情况、公司财务、公司治理、公司合法合规方面重大事 项等。 项目小组与时迈环境董事长、董事、总经理、副总经理、财务负责人以及 部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的上海锦天城律师事务所律师、中汇 会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了 《公司章程》、“三 会”会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政 管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规 范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《杭州时迈环境科 技股份有限公司尽职调查报告》。 二、挂牌条件 （一）公司依法设立且存续满两年 公司的前身杭州时迈建设科技有限公司 （以下简称“有限公司”）成立于20 13 年4月28 日。2016年1月2 日，经有限公司股东会决议，有限公司以经审计的原账 面净资产折合成股本800万元，整体变更为股份公司，股份公司注册资本为800 万元。2016年4月25 日，公司通过引进投资者增资420万元，其中17.1604万元计 入股本，其余402.8396万元计入资本公积。 2 杭州时迈环境科技股份有限公司 推荐报告 公司自设立以来，每年均完成了工商年检。公司变更前两年内，主营业务没 有发生重大变化，高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 在公司股份制变更过程中，公司未改变历史成本计价原则。按照《全国中小企业 股份转让系统业务规则（试行）》的规定，公司成立时间可自有限公司成立之日 起连续计算，公司存续已满两年。 因此，公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。 （二）公司业务明确，具有持续经营能力 公司是一家以热解焚化技术为依托，以环保技术和处理设备为载体，提供环 保技术咨询，环保设备制造和销售以及污染治理服务的企业。公司最近两年一期 持续经营，并逐渐扭亏为盈。2014年度、2015年度、2016年1-3月主营业务收入 占营业收入的比例分别为90.44%、100.00%、100.00%，公司业务明确。 （三）公司治理机制健全，合法规范经营 有限公司阶段，时迈有限制定了有限公司章程，并根据有限公司章程的规定 建立了股东会，设一名执行董事和一名监事。股东会、执行董事和监事行使相应 的决策、执行和监督职能。公司股权转让、增加注册资本、变更经营范围、住所、 整体变更设立股份公司等事项均履行了股东会决议程序。有限公司阶段，时迈有 限的股东会召开程序上存在一定的瑕疵。例如：包括存在未严格依照法律、法规 和《公司章程》规定发布相关会议通知、部分会议记录保存不完整、有限公司时 期监事未能充分履行监督职能等。 股份公司成立以来，按照