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第六章 项目风险管理计划与控制 项目风险管理概述 项目风险识别 项目风险估计 项目风险评价 项目风险规划 项目风险管理计划 项目风险控制 6.1 项目风险管理概述 1. 风险 风险的特征: 2.项目风险 3.风险的类型 纯粹风险、投机风险 自然风险、人为风险 可管理风险、不可管理风险 总体风险、局部风险 不同承担者的风险 4. 风险的成本 5.项目风险管理 项目风险管理是项目管理班子在对整个项目生命期内的风险识别、风险估计和风险评价的基础上，使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制。 风险管理过程 项目风险产生的原因 现代项目风险产生的原因 6.2 项目风险识别 1.风险识别的依据 产品或服务的说明书 项目的前提、假设、制约因素 可以类比的项目 2.风险形势估计 风险形势估计是要明确项目的目标、战略、战术以及实现项目目标的手段和资源 。 表14-1 3.风险识别技术和工具 头脑风暴法 德尔菲法 核对表（14-2 项目管理成功与失败原因核对表） 项目工作分解图 常识、经验和判断 试验或试验结果 敏感性分析 事故树分析 故障树 故障树 故障树 4.风险识别的结果 风险来源表：表中应列出所有的风险。说明中包括：风险事件的可能后果；对预期发生时间的估计；对该来源产生的风险事件预期发生次数的估计 风险的分类或分组：分类结果应当便于进行风险分析的其余步骤和风险管理。 风险症状 ：就是风险事件的各种外在表现 。 对项目管理其它方面的要求 。 6.3 项目风险估计 1.风险估计的步骤 确定风险计量的标度 ：计量使用标识、序数、基数和比率四种标度 。 确定风险事件发生概率 ：根据历史资料确定风险事件概率分布 ；利用理论概率分布 ；主观概率 。 风险事件后果的估计 ：风险事故造成的损失大小要从三个方面来衡量：损失性质、损失范围和损失的时间分布 。 2.确定型风险估计 盈亏平衡分析、敏感性分析、组合分析 6.4 项目风险评价 项目风险估计只对项目各阶段单个风险分别进行估计或量化，没有考虑各单个风险综合起来的总体效果，也没有考虑这些风险是否能被项目主体所接受。本节主要讲述包括项目所有阶段的整体风险、各风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体对风险的承受能力等方面。风险评价与风险识别和风险估计有时会重迭，很难分清它们之间的界限。 1.风险评价的目的 对项目诸风险进行比较和评价，确定它们的先后顺序 。 表面上看起来不相干的多个风险事件常常是由一个共同的风险来源所造成 ，风险评价就是要从项目整体出发，弄清各风险事件之间确切的因果关系，只有这样，才能制定出系统的风险管理计划 。 考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会 。 进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性。 2.风险评价的步骤 确定风险评价基准 ：项目主体针对每一种风险后果确定的可接受水平 。 确定项目整体风险水平 ：综合了所有的个别风险之后确定的 。 风险水平同评价基准比较 ：比较之后有三种可能。风险是可以接受的、不能接受和不可行的 。 6.5 项目风险规划 经过项目风险评价，项目整体风险有下图中表示的两种情况 。风险规划就是包括制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的计划。 项目风险应对选择策略 1.规避风险的策略 减轻风险 ：降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响。 预防风险 。 转移风险：在风险事故发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。 回避：当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。 自留 。 后备措施 ：有些风险要求事先制定后备措施。一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备措施 。 2.风险应对计划 经过上述的分析，最终形成“风险应对计划”。 风险应对计划是在风险分析工作完成之后制定的关于如何应对风险的详细计划。 风险应对计划至少应当包含如下内容： 见237页 6.6项目风险管理计划 说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。项目风险管理计划还要说明项目整体风险评价基准是什么，应当使用什么样的方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。 6.7项目风险控制 项目风险监督和控制是跟踪已经识别的风险，监视残余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估这些计划对减低风险的有效性。 1.项目风险监督和控制的输入 项目风险管理计划 。 项目风险应对计划 。 项目沟通 。 附加风险识别和分析。 项目范围变更 。 2.主观评分法 主观评分法为每一