海虹控股内部控制规范体系实施工作进展报告（2012年三季.PDFVIP

海虹控股内部控制规范体系实施工作 进展报告（2012 年三季度） 1 三季度工作进展及成果 1.1 内控有效性测试 时间：2012 年6 月～7 月13 日 工作状态：已完成 参与人员：内控项目组、各部门及各下属子公司内控工作人员。 工作内容：根据各部门的业务循环划分、工作流程、风险控制情 况对公司的内控现状进行有效性测试，查找内控缺陷，为下一阶段的 内控整改工作做准备。 目前主要成果：风险控制矩阵。 1.2 内控项目组日常会议 时间：2012 年7 月5 日 工作状态：已完成 参与人员：内控项目组、各部门及各下属子公司内控工作人员。 工作内容：各部门、各下属子公司汇报内控工作进度；总结内控 工作进展、发现的主要问题及解决办法；部署下一阶段内控具体工作 计划。 主要成果：会议纪要、会议现场照片等。 海虹控股内控实施工作进展(2012年三季度) - 第 1 页 共 6 页 - 1.3 确定内控缺陷整改方案 时间：2012 年7 月16 日～7 月31 日 工作状态：已完成