中欧鼎利分级债券型投资基金2016年年度报告摘要.PDF

中欧鼎利分级债券型证券投资基金2016年年度报告摘要 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2016年年度报告摘要 2016年12月31 日 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 送出日期：2017年03月31 日 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2016年年度报告摘要 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月29 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正 文。 本报告期自2016年1月1 日起至2016年12月31 日止。 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2016年年度报告摘要 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中欧鼎利分级债券 场内简称 中欧鼎利 基金主代码 166010 交易代码 166010 契约型，本基金在基金合同生效后一年内封闭运作， 不开放申购、赎回，鼎利A份额和鼎利B份额分别在深 基金运作方式 圳证券交易所上市交易。封闭期结束后，中欧鼎利份 额开放申购、赎回，鼎利A份额和鼎利B份额继续上市 交易但不可单独申购、赎回。 基金合同生效日 2011年06月16 日 基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 284,740,770.62份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2011-09-15 中欧鼎利分级 中欧鼎利分级 中欧鼎利分级债券 下属分级基金的基金简称 债券 债券A B 下属分级基金场内简称 中欧鼎利 鼎利A 鼎利B 下属分级基金的交易代码 166010 150039 150040 报告期末下属分级基金的份 260,889,364.62 16,695,984.00 7,155,422.00 额总额 2.2 基金产品说明 在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的长期 投资目标