浙江爱仕达电器股份限公司.PDFVIP

股票代码：002403 股票简称：爱仕达 公告编号：2015-071 浙江爱仕达电器股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的 情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江爱仕达电器股份有限公司（以下简称 “公司”）自上市以来，严格按照 《公司法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、 深圳证券交易所等监管部门的有关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，推 动企业持续健康发展。根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书 （150899 号）》要求，现将最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施 或处罚的情况及整改措施公告如下: 一、最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况 公司自2010 年5 月上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等法律法规及《公司 章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理和控 制制度，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，促进公司持续规范、健 康、稳定发展。 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门采取监管措施的情况 2011 年12 月2 日，中国证券监督管理委员会浙江监管局出具了《关于对浙 江爱仕达电器股份有限公司监管意见的函》（以下简称“意见函”），公司董事会 针对《意见函》中发现的问题和整改要求，对照《公司法》、《公司章程》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规及规定进行了全面认真的核查，进行了深刻的研究和讨论，并制 定了相应的整改方案，具体如下： （一）公司治理和三会运作 1、公司应建立，健全内部控制制度，并加强制度的落实。 （1）公司部分制度缺失，如尚未建立《防范大股东及关联方资金占用管理 制度》，《独立董事年报工作制度》以及《审计委员会年报工作制度》等。 整改措施：公司已经拟订并审议通过《防范大股东及关联方资金占用管理制 度》，《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》。 （2）部分内部制度需要进一步修订和完善，如《期货投资管理制度》，《对 外投资管理规定》以及《期货套期保值业务内部控制制度》对于套期保值投资额 的规定不一致。 整改措施：公司已废止《期货投资管理规定》，同时修订《对外投资管理制 度》，与《期货套期保值业务内部控制制度》相关内容保持一致。 （3）公司虽然已建立公章使用管理制度，但审批流程欠规范，制度落实不 到位，不符合公司《印章管理办法》的相关规定。 整改措施：严格执行《印章管理办法》，建立统一的公章使用流水登记台账， 完善审批流程；实行公章与财务专用章分派专人保管；将《印章管理办法》的执 行情况纳入审计范畴，内审部将不定期进行检查，确保《印章管理办法》的严格 执行。 公司已从2011 年12 月1 日起建立了统一的公章使用流水登记台账，并完善 了审批流程；已从2011 年11 月2 日起实施公章与财务专用章分派专人保管；内 审部将从2011 年12 月起开始将《印章管理办法》的执行情况纳入内审部的审计 范畴。 2、公司应加强董秘办人员配备。目前公司尚未聘请专职证券事务代表以及 财务，法律方面的专业的专职人员协助董秘开展工作。 整改措施：公司已经聘请证券事务代表，其具有财务、法律方面的专业知识 储备。 （二）信息披露存在的问题 1、公司应提高信息披露完整性，公平性。（1）2010 年报有关董监高薪酬的 披露中，遗漏了个别董事的相关情况；（2）公司2010 年度总经理报告中，对2011 年生产计划指标，主要经营计划指标，行业资源整合计划及2011 年规划进行了 详细陈述。 情况说明：（1）公司在2010 年 12 月26 日完成了第二届董事会换届选举， 其中一届董事会中有3 名董事不再担任第二届董事会董事。公司相关人员在编制 2010 年年度报告时，由于对《上市公司定期报告制作系统》中“5.1 董事、监事 和高