浦发银行离岸客户账户相关业务提交资料汇总.doc

附件3： 上海浦东发展银行离岸客户 账户相关业务提交资料汇总 *** 除非特别说明，以下资料均应为正本 *** 根据客户提交资料情况，我行可要求客户额外补充部分文件，以核实客户情况。 *** 如果公司为上市公司，请额外提供上市交易所、代码，以及招股说明书、半年报、年报、各类特别公告等包含公司管理层人员信息的最新已公开信息。 （一）离岸账户开立 一、非居民自然人： 1、外籍个人（包括港、澳、台）：有效的境外公民身份证或护照 2、中国籍个人：有效的中国公民护照及境外永久居留证。 二、非居民公司： 1、香港有限公司 （2008年7月11日之前注册）： （1）公司决议书 （2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书） （3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证 （4）D1表格（首任秘书及董事通知书） （5）D3表格（出任董事职位同意书） （6）公司章程及任何在修订中的决议 （7）SC1表格（股份分配申报表格）（如有） （8）R1表格（注册办事处坐落地点通知书） （9）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR1表格（周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR3表格（周年申报表-资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年AR3，直至日期衔接到AR1表格或公司注册日期为止。 （10）如公司在成立后有秘书或董事变更，则公司应提交D2A表格（秘书及董事更改通知书（委任/离任）），涉及董事辞职的，应提交D4表格（秘书及董事辞职通知书）。 （11）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件。 （2008年7月11日之后注册） （1）公司决议书 （2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书） （3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证 （4）NC1表格（法团成立表格(股份有限公司)）或NC1G表格（法团成立表格(股份有限公司以外的公司)） （5）公司章程及任何在修订中的决议 （6）SC1表格（股份分配申报表格）（如有） （7）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR1表格（周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR3表格（周年申报表-资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年AR3，直至日期衔接到AR1表格或公司注册日期为止。 （8）如公司在成立后有秘书或董事变更，则公司应提交D2A表格（秘书及董事更改通知书（委任/离任）），涉及董事辞职的，应提交D4表格（秘书及董事辞职通知书）。 （9）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件。 2、香港独资经营公司/合伙经营公司 （1）公司决议书 （2）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证 （3）1（a）/1（c）表格（由商业登记署签发的独资/合伙经营公司申请表） （4）公司东主/合伙人、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件。 注：由于独资/合伙经营公司法律地位为“个人”，因此，我行仅接受东主/合伙人为非居民自然人的独资经营公司开户，以中国境内居民身份证件注册的独资经营公司我行不接受开户。 3、在香港登记的海外有限公司 （2008年7月11日之前注册） （1）公司决议书 （2）海外公司登记证明书（如公司曾有更名，请同时提交公司更改名称登记证明书） （3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证 （4）F1表格（香港注册海外公司详情） （5）如公司有章程修改，须提交F4表格（海外公司修改宪章、法规等的申报表） （6）公司章程及任何在修订中的决议 （7）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的ARF1表格（海外公司周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR3表格（周年申报表-资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年AR3，直至日期衔接到ARF1表格或公司注册日期为止。 （8）如公司在成立后有秘书或董事变更，则公司应提交D2A表格。 （9）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件 注：在香港登记的海外公司也可比照注册地提交资料提示，提交注册地全套注册证明文件 （2008年7月11日之后注册） （1）公司决议书 （2）海外公司登记证明书（如公司曾有更名，请同时提交公司更改名称登记证明书） （3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证 （4）N1表格（在香港注册的非香港公司详情） （5）N5表格（非香港公司修改宪章、规程等的通知书