基于三阶段DEA模型我国人力资本投资效率研究.docVIP

基于三阶段DEA模型我国人力资本投资效率研究内容摘要：本文通过引入三阶段DEA模型对我国31个省（市、自治区）的人力资本投资效率进行评估，通过剔除环境因素与随机误差对各个投入变量的影响，从而更真实地反映各个地区的真实人力资本投资效率。实证结果表明：使用传统DEA模型进行测算会导致部分地区的效率值被高估；环境因素对投入冗余存在着显著的影响；东、中、西部的人力资本投资效率有着较大差别，东部地区的效率最高，中部次之，西部最低，并且各地区之间的效率差异主要是由于各个地区的规模效率决定。 关键词：人力资本 投资效率 三阶段DEA模型 文献综述 对于人力资本的开发和利用已成为促进经济发展的重要手段。人力资本不仅对地区的经济发展有着重要的作用，同时也是地区经济发展的源动力。目前，国内学者对人力资本投资的研究主要集中于：第一，对人力资本投资与经济发展关系的研究。王宇、焦建玲（2005）应用协整分析和因果检验对我国人力资本与经济增长之间的关系进行了研究，结果表明人力资本与经济增长之间存在长期协整关系，但由于人力资本投入总额不足以及地区间投入分配不均，人力资本投入的实际效用不高。代谦、别朝霞（2006）运用内生增长模型中对人力资本积累与经济增长的关系进行分析，研究结果表明，只有辅之以较快速度的人力资本积累，FDI 才能给发展中国家带来技术进步和经济增长。第二，对人力资本投资效率的评估。 虞佩燕（2007）运用SE-CCR 模型对2005年我国人力资本投资有效性进行了分析，研究结果表明，我国东、中、西部地区间存在着明显的投资效益差异，东部地区凭借着在区位、资金、技术和制度环境等要素方面的优势，其人力资本水平远远高于中、西部地区。齐艳彩、汤志华（2010）运用传统数据包络分析方法（DEA），对2008年环渤海地区四省市的人力资本投资相对有效性进行实证研究。研究结果表明，环渤海地区四省市人力资本投资相对有效性存在差异，但四省市的规模效益均处于递增阶段。第三，对人力资本投资效率提升策略的研究。刘中文（2010）认为，农村人力资本投资主体和投资途径方面存在的问题，是阻碍农村人力资本投资效率提升的主要原因，应着重在以上两个方面做出改进，从而提升人力资本投资效率。刘军、常远、李军（2012）认为应通过优化投资结构、合理配置教育和医疗资源、适度引导人才流动、加强政府的管理提升我国人力资本投资效率。 国内研究较一致认为应通过提升地区人力资本投资效率来促进经济发展。但是现有研究在使用传统数据包络分析方法中没有剔除外界环境因素与随机误差的影响，不能客观反映其真实效率值。基于此，本文利用三阶段DEA模型，对我国31个省、直辖市、自治区2010年人力资本投资对区域经济增长的投资效率展开分析，三阶段DEA模型可以剔除政府无法改变和控制的外界环境因素与随机误差的影响，使得评价结果更具政策参考性和可操作性。 模型与方法 学者们针对传统DEA模型未考虑环境因素影响的这一缺陷，提出在应用DEA模型时对环境因素的影响的调整方法，Fried et al.（2002）提出的三阶段DEA 方法既能够调整外部环境对效率的影响，同时又能调整随机误差等因素对效率的影响，这种方法计算出来的效率值能更加真实地反映出决策单元的内部管理水平。Fried et al.（2002）的方法分为三个阶段：第一阶段即为传统DEA模型，使用的是投入导向的规模收益可变的BCC 模型，以得到各决策单元的效率值以及各投入松弛量；第二阶段：由于认为第一阶段中，由DEA 法所计算的技术效率值受到了三种因素的影响，包括管理无效率（managerial inefficiency）、环境效应（environmental effect）和随机干扰（statistical noise），应以投入松弛量作为被解释变量，以各外部环境因素作为解释变量，建立模型并在此模型的计算结果的基础上对第一阶段计算中的投入进行调整。经调整之后，各决策单元所面临的外部环境以及相同的运气成分是相同的；第三阶段：运用第二阶段调整后的投入产出数据，重新利用BCC模型计算各决策单元的效率值。 （一）第一阶段：传统BBC模型 这一阶段将采用传统的投入导向的BCC模型计算原始投入和产出的效率值。BBC模型如公式（1）所示： （1） 其中，j是决策单元DMU，评价指标体系由m个投入和t个产出指标组成，分别表示“消耗的资源”和“工作的成效”。设xij为第j个决策单元对第i种类型投入的投入量，yrj为第j个决策单元对第r种类型产出的产出量，S+r与S-i分别为松弛变量，ε为一非阿基米德无穷小量，在计算时可取（ε=10-6）。λj，S-i，S+r，θ为待估计参量。 （二）第二阶段：利用SFA模型分解第一阶段投入