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第二章 市场失灵与财政职能 第一节 竞争市场资源配置有效性分析 第二节 市场失灵与政府干预 第三节 社会公共需要理论 第四节 财政的职能 第一节 竞争市场资源配置有效性分析 一、资源配置效率标准 二、竞争市场资源配置有效性的必要条件 三、资源的帕累托有效配置与公平 一、资源配置效率标准 （一）帕累托效率 1、效率（efficiency）是指资源配置的状态。 2、帕累托效率（Pareto efficiency）是指这样一种资源配置状态：任何可行的调整都无法使得调整之后一些人的境况变好，而其他任何人的境况至少不变坏。这种状态被认为是最好的。也被称为帕累托最优（Pareto optimal）。 （二）实现帕累托最优的三个条件: 1、交换效率（边际替代率MRS）： 交换效率分析在给定的产品产量和产品结构条件下，产品在不同消费者之间的配置。 交换效率需要满足的条件是每一个消费者的边际替代率相等。 交换效率的现实含义是产品要按照各个人的需要来进行配置，最大限度地满足消费者的需要。 2、生产效率（边际技术替代率MRTS）： 要使给定的资源在不同产品之间的配置实现帕累托效率，必须满足这样的条件：一种产品的边际技术替代率等于任何一种其他产品的边际技术替代率。满足这一条件的资源配置状态被称为生产效率。 生产效率在现实中的含义就是要使每一种产品的生产以最低的成本实现最大的产出。 3、产品组合效率 产品组合效率试图在所有满足生产效率的状态中最优产品组合，以实现资源配置的效率目标。 产品组合效率具有这样的性质：每一个消费者的边际替代率都等于产品的边际转换率。在实践中，产品组合效率的含义是要使产品的结构最大限度地满足消费者的需要。 二、竞争市场资源配置有效性的必要条件 1、市场上有众多的买者和卖者 2、个人行为的一致性 3、生产要素可以充分移动 4、买卖双方具有完全的信息 三、资源的帕累托有效配置与公平 （一）公平的含义 1、过程公平 2、结果公平 （1）功利主义 （2）罗尔斯主义 （3）平均主义 功利主义观点 功利主义认为，社会福利等于社会各成员的效用之和，如果一个社会由甲、乙两人构成，那么社会福利W=U甲+U乙，这就意味着不论甲、乙两人的贫富程度如何，对他们而言，每一单位效用是同样的。 罗尔斯主义观点 罗尔斯主义认为，社会福利只取决于社会上境况最差的人的水平，即W=min (U甲，U乙)。根据罗尔斯主义，社会中富有的人们的收入和效用提高得再多，对社会境况的好转也不会有丝毫的意义，社会福利不会得到丝毫的改善。相反，当社会上最贫困的人的生活条件得以改善时，社会的境况就大为好转。 平均主义观点 平均主义认为，不论社会成员的收入和效用水平是高还是低，只要大家是完全一致的，那么，社会状况就达到了最好的状态，社会福利就达到了最大化。 要达到这样的一种状态，有两条路径可遁：一是提高社会中那些低收入成员的收入水平，使之追上社会中那些富有的社会成员，这一途径事实上和罗尔斯主义所表明的有着许多一致之处；二是降低社会中富有成员的收入水平，使他们向社会中最低收入成员的水平看齐，而这是不同于罗尔斯主义的主张的。 （二）公平的衡量 两种方式 贫困指数 基尼系数 贫困指数 定义 处于贫困线以下的人口占总人口的比例。 根据国家统计局公布的低收入贫困线标准，2007年3月22日，国务院扶贫办再次调整了全国贫困线标准：极端贫困线标准由去年的683元增加到今年的693元；低收入贫困线标准由去年的944元增加到今年的958元。 国际贫困标准：一个国家或地区社会中位收入或平均收入的50%，经济合作与发展组织，1976 贫困指数衡量公平程度的缺陷 怎样确定贫困线没有统一的标准 贫困指数对收入分配状况变动反映不敏锐 基尼系数的概念及模型解释 概念 反映一国社会分配状况的指标。由20世纪初意大利经济学家基尼（Gini）根据洛伦茨曲线(Lorenz curve)得出。 设图中实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为A，实际收入分配曲线右下方的面积为B。则以A除以A+B即为基尼系数(Gini coefficient)。 基尼系数的概念及模型解释 模型解释 如A为零则系数为零，表示收入分配完全平等； 如B为零则系数为1，收入分配绝对不平等。 第二节 市场失灵与政府干预 一、市场失灵 二、政府干预的手段 三、政府干预市场的优势和缺陷 一、市场失灵 （一）市场失灵的含义： 现实市场中现存的市场机制在资源配置领域、收入分配领域和经济稳定领域存在失效的地方，致使其运行结果被认为不令人满意的方面称为市场失灵。 市场失灵的表现 （1）自然垄断： 现实市场的某些领域中存在着垄断和寡头，可以通过限制产量