一篇文章看懂PPP的“前世今生”.pdfVIP

PPP的 “前世今生” 作者：莫非 过垚 [摘要]PPP，即Public-Private-Partnership的缩写。近代，英国最早使用PPP模式开发 城市公共基础设施建设。随后，澳大利亚、美国、日本、加拿大、法国这些发达国家也在摸 索中建立了适合本国PPP的政策框架和实施要件，但关键要素和内容仍与英国的PPP模式相 仿或一致。我国也在PPP模式被世界银行和亚洲银行作为一种新兴的项目融资方式引入中国 后开始大力推广该模式在公共基础设施建设和服务领域的运用。本文将从各国各组织对PPP 的定义出发，主要讲述PPP模式在世界主要发达国家和我国的发展情况。 [关键词] PPP的定义；PPP的起源、PPP主要发达国家的发展、PPP在我国的发展 一、 PPP的定义 PPP，即Public-Private-Partnership的缩写。由于 PPP在不同国家和地区的发展程 度不同，导致了目前PPP的定义还没有公认一致的说法。同时，又由于不同人从不同角度对 PPP会有不同的理解，也导致了英文PPP有多种译法，如公私合营/合作、公私合伙、政企 合伙/合营等等，下面列举几种具有代表性的定义供参考。 联合国发展计划署 （1998）将PPP定义为政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项 目而形成的相互合作关系。通过这种合作关系，合作各方可以达到比预期单独行动更有利的 结果。同时，在风险分担方面，政府也不是把某个项目的责任全部转移给私人部门，而是由 参与合作的各方共同承担责任和融资风险。 联合国培训研究院将PPP定义为是涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作 1 方式，目的是为了解决当地或区域内的某些复杂的问题。在上述定义下，PPP包含两层含义， 1 United Nations Institutefor Training and Research. PPP-For Sustainable Development (2000). 1 一层是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系；还有一层是为 满足公共产品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施。 欧盟委员会将PPP定义为公共部门和私人部门之间的一种合作关系，目的是为了向私2 人部门提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。 美国PPP国家委员会将PPP定义为是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公 共产品提供方式 ，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，3 并提供相关服务以满足公共需求。 加拿大PPP国家委员会将PPP定义为是公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系，4 它建立在合作各方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最 好地满足事先清晰界定的公共需求。 香港政务司效率促进组将PPP定义为是一种由合作各方共同提供公共服务或实施项目 5 的模式。在这种模式下，合作各方通过不同程度的参与和责任承担，各自发挥专长，包括 特许经营、私人部门投资、合伙投资、合伙经营、组成合伙企业等几种方式。 世界银行将PPP定义为是政府和社会资本就提供公共产品和服务签订的长期合同，其中 社会资本承担实质风险和管理责任 。6 亚洲开发银行将PPP定义为是为了开展基础设施建设和提供其他服务，政府和社会资本 之间可能建立的一系列合作伙伴关系 。7 从上述各国各组织就PPP模式给出的具有代表性的定义可以看出，虽然PPP现在尚无统 一的定义，但其本质可以归纳为以下几个关键字：政府公共部门、私人部门、合作关系、 提供公共项目或服务、风险分担和利益共享。 另外，根据国外的定义，PPP有广义和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门 为提供公共产品或服务而建立的合作关系；而狭义的PPP是指政府与私人部门组建特殊目项 目公司(SPV)，引入社会资本，共同设计开发建设公共产品或服务，全程合作，共担风险、 共享利益，期满后再移交给政府的合作模式。 在我国，财政部将PPP译为 “政府和社会资本合作模式”，这里所说的社会资本，包8 括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业，但本级人民政府所属政府融资平台及其 控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本参与本级政府管辖区内的PPP项目。 通常，PPP在我国可被理解为是政府与社会