华工科技：董事会关于内部控制的自我评价报告 2011-02-16.pdf

华工科技产业股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）、 财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以下 简称《内控指引》）等法律法规的要求，按照建立现代企业制度的要求，华工科技产业股份有限 公司（下简称“公司”或“本公司”）建立了较为完善、健全有效的内部控制制度体系，各项制度 建立之后均得到了有效贯彻执行，保证了公司正常的生产经营，对公司健康稳健发展起到了很 好的支撑和促进作用。 一、公司概况 华工科技产业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经湖北省体改委“鄂体改 [1999]85 号”文批准，由武汉华中科技大产业集团有限公司、华中理工大学印刷厂、武汉鸿象信 息技术公司、武汉建设投资公司、华中理工大学机电工程公司、江汉石油钻头股份有限公司六 家企业于1999 年7 月共同发起设立的股份有限公司。 本公司自成立以来，不断发展壮大，截至2010 年12 月31 日，公司有22 家子公司。 公司内部组织结构情况：公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立了战略发 展部、财务部、人力资源部、公司办公室、企业管理部、企划部、审计部、国际业务部、董事 会办公室等9 个部门。 公司经营范围包括：激光器、激光加工设备及成套设备、激光医疗设备、激光全息综合防 伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全息综合防伪包装材料、激光全息图片制品、全息标 牌、全息模压、电成型技术、电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机软件与 信息系统集成等技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务；生物医药制品的开发、 研制、技术咨询；自产产品及相关技术的出口业务；家用电器的销售及维修；经营生产、科研 所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；进料加工和“三来一 补”业务。 公司注册地址：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园。 公司法定代表人：马新强。 二、公司内部控制制度遵循的基本原则和目标 （一）公司内部控制制度制定遵循的基本原则 1、内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律、法规和政策以及财政部颁布的《企业内 部控制基本规范》； 2 、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务过程中的关键控制点，将该制度落实到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，涵盖各项经济业务和相关岗位； 3、内部控制制度应保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务 相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得 拥有超越内部控制的权力； 4 、内部控制制度的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控 制效果； 5、内部控制制度需适应公司业务发展、管理要求以及外部环境变化，并不断根据情况进行 修订和完善。 （二）公司内部控制制度应达到的目标 1、建立和完善符合公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督 机制； 2 、强化风险管理，建立行之有效的风险控制系统，保证公司各项业务活动的正常运行； 3、规范公司会计核算，保证会计资料的真实、合法、完整； 4 、建立良好的公司内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误及舞弊行为，保护公司 财产的安全完整； 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 三、内部控制要素 1、控制环境 （1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 本公司始终认为诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成，并在日常工作中注意提倡和 营造员工的诚信及道德价值观。本公司以“学习、创新、竞争、协作”为企业精神，贯彻“让知识 与经济更近”的经营理念，致力于科技成果的产业化，让知本家成为资本家，让拥有知识的 人得到最丰厚的回报，让知识服务于社会，成为推动社会进步的生产力，同时贯彻“为员工营造 创新空间，为社会提供满意产品，为股东创造丰厚回报”的经营宗旨，并使得这些得到全方位和 多渠道的落实。 （2 ）对胜任能力的重视 本公司主营业务为向社会提供激光系列设备产品、光电设备、电子元器件、激光全息防伪 产品、计算机软件与信息系统集成，故而对技术开发能力和制造技术要求较高，公司非常重视 特定工作岗位所需的专业能力，公司目前配备有足够的研发、技术、管理、生产、销