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第四讲 反垄断法经济法律系 陈志强 第一节 反垄断法概述 一、垄断与反垄断法的概念 垄断 哲学：竞争的反义；对竞争的限制、阻碍。 经济学：状态---市场结构失衡---单个或少数企业对特定市场的独占。 法学：特定主体的特定行为 即：指特定在经济活动中限制、妨碍竞争的行为及状态。 垄断的具体定义 指企业或其他组织单独或联合，采取经济或非经济的手段，在特定市场实行排他性控制，从而限制或妨碍竞争的行为或状态。 垄断 主体 一个或单个 企业或政府（除中央） 行为 经济性手段 超（非）经济手段 独立达成或联合 反垄断法的含义 是反对限制竞争、维护自由公平竞争和经济活动的法律规范的总称。 各国称谓不同： 美国—反托拉斯法 德国—反卡特尔法 欧共体—竞争法 日本—公正交易法 台湾—公平竞争法 我国—反垄断法 反垄断法基本体系 非法垄断： A.经济性垄断 1.禁止垄断协议制度 2.禁止滥用市场支配地位 3.控制经营者集中制度 4.其它 B.行政性垄断 1.地区垄断 2.部门垄断 3.其它 合法垄断: 豁免或适用除外（例外） 出发点： 或自然垄断 或特殊行业 或规模效益 反垄断法基本价值和特征 基本价值： 1.公平 2.效率 基本特征： 1.国家干预性 2.社会本位性 3.经济政策性（弹性） 反垄断法的发展 （一）主要国家、地区的发展概况（约100国已立法） 1美国 1890年《谢尔曼法》：鼻祖和样本 执行机构：联邦贸易委员会和司法部 制定法与判例法结合 世界上制裁最严厉 2.欧盟 欧盟竞争法（《建立欧共体条约》）具超国家性：通行盟国 3.日本 1947年立法典，受美国反托拉斯法影响巨大，民主化改造的成果 执行机构：公正交易委员会 （二）反垄断法的发展趋势 1调整范围越来越广：原则上适用于所有市场交易（经合组织《竞争法的基本框架》） 2国际化程度越来越高：域外适用 3受经济学理论和政策的影响越来越大 （三）我国反垄断法的发展 1992年前散见于低位阶法规——1993年的《反不正当竞争法》合并立法，有垄断行为列举 不足： 1立法位阶低 2可操作性差 3无独立权威机构 微软公司被诉案 ——试论垄断行为的法律控制 [案搞介绍] 1997年5月20日，美国司法部和全美20个州正式向法院递交诉状．起诉美国最大的电脑软件商微软公司、指责微软公司利用视窗操作系统进行垄断销售，违反了反托拉斯法。由于微软公司的视窗操作系统控制着全球85％的个人电脑市场， 为减少新科技发展带来的威胁，微软推出了”探索者”浏览器，免费供应给电脑制造商。鉴于视窗系统的广泛使用，电脑制造商们只能接受微软提出的条件，并在其产品中安装“探索者”浏览器。 此举引起生产浏览器的竞争对手网景公司的不满。 对此，司法部要求微软公司在推出新产品时，要么把“探索者”从界面中移开，要么将网景公司的“导航者”浏览器置入其中。另外，政府还要求微软公司同意让电脑生产商家自由更改视窗操作系统的初始画面及微软公司设定的合同服务公司网址。 (四)微软行为的性质分析及处理 本案中微软公司的行为性质可认定为：滥用企业优势限制竞争，侵犯其他企业公平竞争的权利。 微软公司的视窗操作系统垄断着全球85％的个人电脑市场，为防止因特网浏览器和JAvA语言等新科技的发展对其竞争优势的威胁，其通过推出“探索者”浏览器并免费供应给电脑制造商的方式排挤潜在的竞争对手，表面上此举有损其利润，实际上，该行为直接影响到生产浏览器的其他企业，如网景公司。另外，电脑制造商们为了自身利益，被迫接受微软提出的条件并在其产品中安装“探索者”浏览器，这势必影响其选择其他经销商产品的权利。 滥用优势的行为可表现为以下几种：一是优势企业(如公用事业企业)通过不公平格式条款、歧视对待、官僚作风等单方面的“绝对”行为，限制正常的市场竞争。二是契约中的不公平条款，这些条款以形式上的平等掩盖强势和弱势双方事实上的不平等。三是双方的契约对第三人构成限制竞争，它可能使交易一方以强势或不当给予优惠而与对方达成契约，也可能是契约双方自愿达成协议，从该协议对当事人一方或双方与第三人的关系施加的限制中谋求某种共同利益。 微软公司的行为属于前述第三种类别，其所谓的“视窗98”的最大特点是生产了将浏览器置于其中的“一体化”产品，并不存在捆绑销售问题；如果将“探索者”移开，将影响“视窗98”的作业功能，这属于利用科技掩盖滥用优势的托词。美国司法部要求微软公司在推出新产品时，要么把“探索者”从界面中移开，要么将网景公司的“导航者”浏览器置入其中。而且，还要求微软同意让电脑生产商家有权根据自己的选择，更改视窗操作系统的初始画面及微软设定的合同服务公司网址，实质上都是为了创造有效、充分的竞争环境。 1994年7月 美国司法部向哥伦比亚联邦