深市债券与回购结算业务与近期变化介绍.PDF

深市债券及回购结算业务与近期变化介绍深市债券及回购结算业务与近期变化介绍深市债券及回购结算业务与近期变化介绍深市债券及回购结算业务与近期变化介绍 债券质押式回购业务专题培训会 2017.0 目录 11 深深市债券结算模式介绍市债券结算模式介绍 2 回购利率形成机制改革 3 质押券出入库处理要点及优 深市债券结算模式 -国债、地方政府债、政策性金融债、可转债 -不符合净额结算标准的公司债、企业债、分离债不符合净额结算标准的公司债、企业债、分离债 -符合净额结算标准的公司债、企业债、分离债 -私募债、可交换私募债、证券公司次级债、证券公司短期债等私募债、可交换私募债、证券公司次级债、证券公司短期债等 T+1担保交收 RTGSRTGS交收（含日末非担保） TT日日终进行证券过户，日日终进行证券过户，T+1T+1日办理资日办理资 交易达成后，资金应付方可在交易达成后，资金应付方可在交易达成后，资金应付方可在交易达成后，资金应付方可在DD--COMCOM实时查看该笔交实时查看该笔交 金交收；资金应付方仅需于T+1日根 易，并可于易，并可于15:50前通过D-COM勾单完成交收；日间 据尚未支付金额备足交收资金。 未完成的未完成的RTGS交收将自动进行日末批次非担保交收。 注意：上海市场勾单截止时间为注意：上海市场勾单截止时间为15:20 ，日间未完成的 不进入日末批次交收。不进入日末批次交收。 公司债结算模式判断 符合 《公司债券发行与交易管理办 法》第十八条规定 （面向公众投资者公开发行标准 ） 2016.7前 2016.7后 根据平台结算 根据标准结算 盈利能力 最近三个会计年度实现的年 均可分配利润应不少于债券 一年利息的1.5倍 其他 评级 资产负债 债项评级 资产负债率不 深圳证券交易所公司债券上市规则深圳证券交易所公司债券上市规则 不低于AA 高于75% ，或 净资产不低于5