审核组长工作须知.doc

审核组长工作须知 1目的 明确审核组长的职责，规范审核组长的工作，使审核组在审核组长的指导下，圆满地完成审核工作。 2范围 受聘于中心、作为审核组长的审核员、高级审核员。 3工作程序 3.1实行审核组长项目负责制，明确下述工作： 3.1.1负责与受审核方的联络工作； 3.1.2负责与审核组组员的联络、召集工作； 3.1.3必要时，负责审核费的收取工作。 3.2接受《审核任务委派书》后，审核组长应进行下述工作： 3.2.1当有文审要求时，应在审核部下达委派书后的三日内完成《文件审核报告》。 注：文审中的相关专业人员指具有专业大类的人员。 文件审核一般由审核组长进行，如审核组长不具有相关专业大类，应在现场审核前，请组内专业人员补充文审，并签字。 3.2.2组长在委派书下达的五日内制定审核计划，经审核计划授权批准人员批准后提交受审核组织。专业人员签字日期应在审核实施前。 （1）在编制审核计划时，应体现过程方法，如按部门审核时，对具体部门，审核计划中应体现对：目标、计划、实施、检查、改进等内容的审核。在任务分工中应按生产流程的顺序、环境因素的产生—原因—治理—消除的顺序、危险源的类型—防治—消除的顺序、方针、方案、潜在危害的识别和评估、控制情况、应急准备与响应等在一个组内依次审核，以避免内容缺乏连续性。 （2）对组织的关键部门和产品实现的关键过程、重点应有相应专业资格审核员实施审核或在技术专家的支持下审核。 （3）针对多场所组织，固定多场所、临时多场所均按以下规则抽样：完整体系审核样本量等于现场数量的平方根，即≥X的平方根（X为固定或临时多现场数量），取整至上界；监督审核样本量等于现场数量的平方根乘以0.6，取整至上界；复评审核样本量等于现场数量的平方根乘以0.8，取整至上界。工程项目的选取还应考察工程施工的主要阶段才能实施现场审核；还应了解主要监理部门的情况以及前段时期竣工项目的使用单位，收集施工质量的信息，作为认证的辅助依据。 （4）针对多场所组织，在编制审核计划前应收集全部场所，作为确定抽样的依据并确保抽样的合理性。如建筑业组织，应收集在建工程项目的计划进度及实施情况，抽样的选取还应考察工程施工的主要阶段。在编制审核计划时，应注意完整体系审核应覆盖组织管理体系职能分配表中所有部门及标准全部要求。 3.2.3审核组长应通知审核员准时到达审核地点，召开审核准备会议，进行审核策划，实施审核前培训，并将针对受审核方的一些特定要求和需要审核组成员协助做好工作的要求在审核前培训时传达给每个审核员。 3.2.4审核前沟通 a、审核组长应于文审及审核计划编制完成后及时通知受审核组织，至少于现场审核前五个工作日，并就文审问题及整改、审核计划意见、是否具备生产现场、多场所确认、交通安排、审核现场限制要求（卫生、防护）等事宜与受审核组织达成一致意见，当有异议时，立即反馈至中心审核部，由审核部进行协调和处理。 b、审核组长应与审核组内成员就审核前专业培训、交通、着装要求、审核计划分工等事宜做出安排。当组内有被见证人员时，应与其沟通需见证条款，并在编制审核计划时给予适宜的安排，对于提交给受审核组织的审核计划可不表明见证关系。 c、当组内有技术专家时，应就技术专家需准备工作与其沟通，至少应包括其职责、准备文件（如：相应专业标准、法律法规、工艺流程、检验试验依据重要环境因素、危险源、控制点等）、审核过程中如何配合等，以充分发挥技术专家的作用，提高审核专业有效性。 技术专家一定要明白生产流程、关键过程、需确认的过程、检验标准。 d、审核组长在现场审核前应组织审核组的培训，除专业培训、检查记录要求外，还应就中心企业文化、职业规范要求、审核计划安排、审核进度、气氛、态度、公正性、增值服务意识等方面加以强调。 3.2.5其他需注意事项： 为了做好审核管理工作，EACC将会不断把CCAA等上级机构以及中心的一些规定要求以“培训纪要”的形式传达给各位审核组长，审核组长应在现场审核前的培训时将涉及到对每个审核员的规定要求及时传达给各位审核员。 3.3现场审核 3.3.1召开首次会议（详见附件一、三） 3.3.2现场审核注意事项 a、《现场审核清单和记录》首页中的受审核部门，审核员/技术专家、审核要素、审核日期、陪同人员必须与审核计划和《首末次会议记录》相一致，技术专家、审核员、陪同人员必须亲笔签字。 b、《现场审核清单和记录》中“审核内容”应能清楚表述“查什么”，查的内容应覆盖标准要求，体现你对标准的理解，既要体现“标准要求的应查到”，又要体现特定企业的特定关注点。 例如：5.1与领导交流，查管理承诺是否落实？ 5.2“以顾客为关注焦点”的经营理念是否落实？ 5.3查质量方针是否包含标准两个承诺和一个框架，是否得到有效实施？ c、《现场审核清单和记录》中“审核依据”要有详