神东煤炭集团公司制度管理办法.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 13　　 　 神东煤炭集团公司制度管理办法　 总 则　 为加强神东煤炭集团公司（以下简称“公司”）制度管理，建立和完善公司制度体系，使制度管理程序化、规范化，有效提高工作效率，促进公司制度建设，根据《中国神华能源公司制度管理办法（试行）》，制定本办法。　　 本办法所称“制度”是指企业为完成其组织目标、维系其组织稳定，针对生产经营及管理活动制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利义务并存的行为准则。　　 本办法所称“制度管理体系”是指公司为实现制度管理规范化、体系化目标，保证制度对业务运行的有效支撑而搭建的一系列管理内容、方法及工具，包括制度管理的组织体系、管理框架、管理机制与流程、制度模板以及信息化平台等。　　 除非特指，以下所称制度、部门名称、相关事项均指本公司。　　　 制度管理遵循以下原则：　　　 合法性原则：制度应当符合国家政策、法律法规和规章以及上级公司的规定；　　 体系化原则：各项制度层级、边界清晰，相互协调，有机统一；　 规范化原则：严格遵循制度管理流程和相关的权限、履行制度管理职责，注重协调和统一；　 标准化原则：统一应用制度管理框架、制度模板及其他相关规范。　 本办法适用于公司级制度的制定、修订和废止等工作，各部门和二级单位内部的制度管理参照本办法执行。　 组织与职责　 制度管理组织体系包括公司的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。　 制度管理决策者包括公司的党政联席会、公司党委会、总经理办公会、专业委员会、职工代表大会以及公司领导。　　　 制度管理决策者负责制度的审批及制度管理工作的决策。　　　 企业管理部是公司制度管理的归口部门，主要职责包括：　　　 负责公司制度管理年度计划的编制、实施与总结；　　　 负责公司制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈；　　　 协助神华集团公司制度管理体系的建设与优化工作，并贯彻应用；　　　 负责公司单体制度的规范性和协调性审核；　 负责公司制度执行检查的督导；　　 负责公司制度管理工作评价与考核；　　 负责其他制度管理日常工作。　　　 公司各部门和具有管理职能的二级单位是本业务领域的制度主责部门，主要职责包括：　 负责本业务领域制度的建设与优化；　　 负责本业务领域制度管理计划的编制、实施与总结；　 负责本业务领域相关制度的起草、监督检查与评审；　　　 负责制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈；　　　 组织、配合各项制度检查工作；　　　 协助进行本业务领域制度管理体系的规划、建设与优化；　　　 负责本部门其他制度管理日常工作。　 法律事务部负责制度的合规性审核。　　 内控审计部负责制度建设的风险性审核。　　 纪检监察部负责制度执行的效能监察。　　 制度管理框架　　　 制度管理框架是对制度进行分类匹配的体系化管理工具，可通过管理维度的组合对制度进行结构化管理。　　 公司制度管理框架是由业务领域维度与制度属性维度构成的二维框架。　　　 业务领域维度是基于组织能力和业务流程对制度进行分类的标准。　 公司业务领域维度划分为三项一级业务领域：战略发展、业务运营和管理支持，并进一步细分为相互独立的二级业务领域。　 根据业务的复杂程度，二级业务领域可进一步细分为三级业务子类。业务领域维度原则上只细分到三级，不进行更深层次的细分。　 制度属性维度是基于制度内容和可操作性对制度进行分类的标准。公司制度属性维度分为3类：纲领类、原则类和实施类。　 纲领类制度是针对公司全局的管理定位、性质、形式、机制、宗旨等内容所提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。　　　 原则类制度是为贯彻某项管理工作，在特定范围内提出的原则、目标、执行标准等管理要求。　 实施类制度是针对某项具体工作或业务活动而制定的细化的程序、方法、步骤和措施，为各项业务提供具体的指导或支持。　 计划管理　 公司对制度实施计划管理，包括制度管理年度计划的编制、发布、执行与总结。　 公司各部门和具有管理职能的二级单位于每年年底向企业管理部提交本业务领域的制度管理年度工作报告。　　 制度管理年度工作报告内容包括：本年度制度管理计划执行情况、制度建设与变更情况、制度回顾情况、制度培训情况、制度执行自查和检查情况、制度管理成效，以及下年度制度新增、修订和废止计划、制度回顾计划、制度培训计划和制度执行检查计划等。　　 企业管理部负责汇总、分析各部门和具有管理职能的二级单位制度管理年度工作报告，结合神华集团公司和公司制度管理工作的总体部署及制度管理框架，制定公司制度管理年度计划，经公司制度管理决策者审批后发布，并于次年1月上交中国神华能源公司企业管理部（制度计划管理流程详见附件1）。　　 公司会议、领导要求等需要制定的制度可作为各部门和职能单位的临时计划。