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竞争领域可比较效率与政策选择 杨德钦 1.西安建筑科技大学，西安710055 2.郑州航空工业管理学院，郑州 450005 E-mail: yd123@ 摘 要： （1）主张产权私有化的规范研究，存在内在逻辑缺陷，其假设无力解释经济现象。 （2）实证研究不支持产权私有化论：①部分个案研究支持国有企业效率低，所揭示的原因 集中在政策负担和社会成本上，不支持“产权注定”说；②微观个案研究倾向于公有制效率 低，历史数据对比研究和宏观研究则倾向于公有制效率高于私有制，国有制效率高于集体制； ③国有企业效率的有些指标随着非公有制经济的发展、国企改革的深入而有继续降低的趋 势，有些指标基本稳定、略有增长。（3）实证研究存在的主要问题是数据和指标可比性差， 以偏概全。经济效率的研究，应当建立在可比较数据基础上，选用反映效率实质的指标，并 将外部效应量化、进行多指标对比；竞争性领域国有企业改革不是国退民进，而是坚持公有 制地位，同时致力于提高公有制经济的生存和发展能力。 关键词：公有制；经济效率；政策选择 1. 引 言 党的十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决 定》指出：“完善国有资本有进有退，合理流动的机制，进一步推动国有资本更多地投向关 系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，增强国有经济的控制力。其他行业和领 域的国有企业，通过资产重组和结构调整，在市场公平竞争中优胜劣汰。”对于这一决定的 解读,出现了两种完全不同的声音。占压倒优势的声音是国有经济要逐步退出竞争性领域， 被简称为“国退民进’,这一观点进一步被演绎为国有经济全面退出竞争性领域、允许和鼓 励私有经济全面进入法律未禁止的非竞争性领域。另一种边缘化的观点，则是主张各类所有 制企业在市场公平竞争中优胜劣汰，这本来就是中央决定中的表达。事实上，早在十六届三 中全会之前，从 1994 年开始，竞争性领域“国退民进”大戏的序幕就已经拉开。学术界的 主流观点，迅速演化为各地在国民经济布局战略调整和国有企业改革中执行的政策。 ［1］ 这一重大政策调整的依据，是公有制经济的运行效率低下。刘浩 在研究对公有制经 济效率的认识误区时指出：大量描述改革开放以来公有制经济的退出和各类非公有制经济的 蓬勃发展的文献，基本的结论是在整个经济结构中，公有制经济的比重下降，非公有制经济 的比重上升；在公有制经济内部，国有制的比重有所下降，集体经济的比重上升。一个共同 - 1 - 的解释就是国有企业的低效率。关于所有制效率的研究主要集中在 1996 年之前，这之后， 学术界已经广为接受国有企业效率低下的结论。 然而，这里存在着新的问题。一是现有的效率研究是否存在内在缺陷，导致研究结论不 反映实际经济运行状态？如果是，那么研究结论就值得怀疑；二是国有企业的低效率是否由 公有制所引起？如果不是，那么以此为据实施的国退民进的政策选择对于国有企业就不公 平； 三是私有制（民营制）的效率在社会主义市场经济条件下是否一定高于公有制，也就 是国退民进是否能够解决我国经济和社会运行中存在的问题？本文通过对相关文献的研究 回顾，试图回答这些问题，以进一步破除“私有制天然优越”的“产权神话”。 2. 规范研究的内在缺陷 企业效率的规范研究，有所谓产权理论、委托－代理理论、激励理论、公地悲剧（过道 理论）等多种学说。运用这些理论研究中国经济问题的国内主流经济学界，有两个共同特点， 一是以理性人假说为研究前提；二是私有产权效率最高。 假设是科学研究的逻辑起点。这里的关键，是从假设出发，规范演绎出的结论能够解释 客观世界。理性人追逐私利最大化，无法解释不增加个体福利和效用前提下的协作和效