方正证 券股份有限公司持续督导工作制度（修订版）.pdfVIP

方正证券股份有限公司 推荐挂牌业务 持续督导工作制度 二〇一三年十二月 第1 页 共21 页 第一章 总则 第一条 为指导全国中小企业股份转让系统挂牌公司做好信息 披露工作，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以 下简称“业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业 务规定（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披 露业务指南》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 （试行）》（以下简称“《信息披露细则》”），制定本制度。 第二条 方正证券股份有限公司 （以下简称“公司”）作为主办券 商，指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披 露文件进行事前审查。 第三条 挂牌公司和公司披露的信息应在全国股份转让系统指定 信息披露平台发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定信息披 露平台的披露时间。 第二章 持续督导工作机构和职责 第四条 挂牌公司的持续督导工作由投资银行部质量控制部和推 荐该公司挂牌的项目组 （以下简称“项目组”）共同负责。 第五条项目组的持续督导职责为： （一）获取挂牌公司发生的重大事项的信息； （二）督导挂牌公司及时披露定期报告和临时报告； （三）审查挂牌公司定期报告和临时报告等信息披露文件； （四）对挂牌公司进行公司治理和相关法律法规的培训； （五）公司披露文件的拟定； （六）督导挂牌公司完成股份解除限售工作，包括但不限于文件 制作、股份登记等。 第2 页 共21 页 第六条质量控制部的持续督导职责为： （一）制定持续督导的制度、规则； （二）制定持续督导工作的标准化文件； （三）向项目组传达全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股份转让系统公司”）关于持续督导的最新规 则； （四）对项目组的持续督导工作进行指导、监督与考核； （五）公司及挂牌公司信息披露文件合法合规形式复核； （六）公司及挂牌公司信息披露文件的发布； （七）与全国股份转让系统公司和指定信息披露机构的沟通联络。 第七条 如项目组人员发生较大变动，由项目组所在业务部另行 另行安排其他项目组持续督导。 第八条 项目组在对挂牌公司进行持续督导的过程中遇到的重大 问题，项目组应及时向投资银行部质量控制部报告。 第三章 持续督导工作内容 第九条 公司应督促挂牌公司在每个会计年度结束之日起四个月 内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月 内披露半年度报告；挂牌公司披露季度报告的，公司应督促挂牌公司 在每个会计年度前三个月（第一季度报告的披露时间不得早于上一年 的年度报告）、九个月结束后的一个月内披露季度报告。 第十条 挂牌公司召开董事会、监事会、股东大会，公司应督促 挂牌公司及时将与会董事、监事、股东代表签字的决议报备。 第十一条 挂牌公司发生法律法规和全国中小企业股份转让系统 规定的应当进行临时公告的事项时，公司应督促挂牌公司及时披露临 第3 页 共21 页 时报告。 第十二条 挂牌公司出现暂停转让、恢复转让、终止转让及重新 挂牌情形的，公司应督促挂牌公司及时办理相关手续并披露相关信息。 第十三条 挂牌公司股票需要限售和解除限售的，公司应当及时 督促挂牌公司向全国股份转让系统公司提出申请，及时协助挂牌公司 办理相关股票限售或解除限售的登记手续，并督促挂牌公司履行信息 披露义务。 第十四条 公司如发现挂牌公司拟披露的信息或已披露信息存在 错误、遗漏或误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应要 求挂牌公司进行更正或补充。挂牌公司拒不更正或补充的，公司应在 两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。 第十五条 挂牌公司出现以下情形之一的，项目组应在知道或应 当知道之日起十五日内或监管机关规定的期限内就相