中国结算上海公司结算保证金.PDFVIP

中国结算上海分公司结算保证金 业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2013-7-12 - 1 - 版本及修订说明 修订日期 版本及主要修订内容 2012-12-3 首次发布 2013-4-12 更新结算保证金结息相关内容 2013-7-12 更新结算保证金调整的相关内容 - 2 - 第一章 概述- 4 - 第二章 结算保证金账户管理- 5 - 1.1 结算保证金账户开立- 5 - 1.2 结算保证金账户的计息- 7 - 1.3 结算保证金账户的查询和函证- 7 - 1.3.1 通过PROP 综合业务终端查询 - 7 - 1.3.2 通过电话语音系统查询 - 8 - 1.3.3 结算保证金账户的函证 - 8 - 第三章 结算保证金的筹集、补缴及退出- 9 - 2.1 结算保证金的筹集- 9 - 2.1.1 新增结算参与人结算保证金的缴纳 - 9 - 2.1.2 结算保证金应缴纳额度的计算 - 9 - 2.1.3 结算保证金的调整 - 11 - 2.2 结算保证金的补缴- 12 - 2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴- 12 - 2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿- 12 - 2.3 结算保证金的退出- 12 - 第四章 结算保证金的使用- 13 - 3.1 结算保证金的使用原则- 13 - 3.2 结算保证金的使用方法- 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序- 14 - 第五章 数据接口- 16 - - 3 - 第一章 概述 为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运 行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算 管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”） 等有关规则的规定，制定本业务指南。 本指南适用于由本公司提供多边净额结算服务的人民币普 通股（A 股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不 含人民币特种股票交易、开放式基金等产品场外申购赎回）的交 易结算业务。参与上述结算业务的结算参与人应按照《办法》的 规定缴纳结算保证金。本公司有特别规定的，按特别规定处理。 - 4 - 第二章 结算保证金账户管理 1.1 结算保证金账户开立 本公司在根据结算参与人申请为其开通结算业务时，按其名 下开展的各类多边净额结算业务的资金交收账户（即结算备付金 账户），为其开立对应的自营结算保证金账户和客户结算保证金 账户。没有自营资金交收账户的结算参与人，本公司为其单独开 立结算保证金账户存放具有互保功能的结算保证金。 本公司分别根据以下原则（见表1 ）为各结算参与人开立对 应的结算保证金账户。 表1 开立结算保证金账户的原则 结算备付金账 结算保证金账户及 业务类型 包含种类 户 结算保证金类型 自营交易结 自营证券投 自营结算备付 自营结算保证金账 证 算业务 资业务 金账户 户，自营结算保证金 证 客户经纪业 客户结算备付 客户结算保证金账 券